Interna revizija sistema upravljanja je jedan od ključnih procesa sistema upravljanja. Prema zapadnim stručnjacima, ako takav sistem upravljanja procesima kao

Odgovornost menadžmenta;

Korektivne i preventivne radnje;

Interne revizije (inspekcije);

Analiza podataka;

Kontinuirano poboljšanje

su otklonjeni i implementirani u skladu sa zahtjevima standarda, tada će svi ostali procesi sistema upravljanja kvalitetom i/ili sistema upravljanja okolišem ne samo raditi, već će se i stalno poboljšavati.

Tokom interne revizije provjerava se usklađenost aktivnosti u sistemu upravljanja organizacije sa zahtjevima određenih dokumenata. Štaviše, tokom pripreme sistema menadžmenta za sertifikaciju vrši se interna provera usklađenosti sa zahtevima standarda (npr. ISO 9001, ISO 14001) i drugih ISO standarda (na primer, ISO 19011). Međutim, od momenta sertifikacije sistema menadžmenta sprovodi se interna revizija usklađenosti sa odobrenim dokumentima sistema upravljanja (Politika i ciljevi kvaliteta, Priručnik kvaliteta, dokumentovane procedure i dokumenti nižeg nivoa).

Interna revizija sistema upravljanja vam omogućava da riješite sljedeće zadatke:

Potvrda usklađenosti aktivnosti i njihovih rezultata u sistemu upravljanja sa utvrđenim zahtjevima;

Analiza i otklanjanje uzroka utvrđenih nedosljednosti;

Sprečavanje pojave problema kvaliteta;

Potvrda sprovođenja korektivnih radnji;

Procjena efektivnosti funkcionalnog sistema upravljanja;

Utvrđivanje stepena razumijevanja od strane osoblja ciljeva, zadataka i zahtjeva utvrđenih dokumentima sistema upravljanja;

Utvrđivanje načina za dalje unapređenje sistema upravljanja kvalitetom i/ili sistema upravljanja zaštitom životne sredine u celini i pojedinačnim procesima.

1.6.1. Prednosti i nedostaci interne revizije u odnosu na eksternu reviziju

Prednosti internih revizija u odnosu na eksterne uključuju sljedeće:

Poznavanje internih revizora specifičnosti njihovog preduzeća;

Odsustvo predrasuda zaposlenih u revidiranim odeljenjima prema internim revizorima, koji se ne doživljavaju kao autsajderi preduzeća;

Poznavanje od strane internih revizora specifičnih kanala komunikacije koji djeluju u preduzeću;

Poznavanje internih revizora o neformalnim liderima čije informacije mogu biti najkorisnije u reviziji;

Mogućnost korištenja povjerljivih informacija u revizorskim izvještajima;

Odsustvo vremenskog pritiska tokom interne revizije, ograničavajući mogućnost detaljnijeg proučavanja objekta revizije;

Nezavisnost rada internih revizora od rasporeda rada zaposlenih u jedinici revizije;

Mogućnost korištenja internih revizora i kao stručnjaka;

Relativno niski troškovi za sprovođenje interne revizije. Nedostaci internih revizija u odnosu na eksterne revizije uključuju sljedeće:

Manji nivo objektivnosti zaključaka nego kod eksterne revizije zbog moguće pristrasnosti internih revizora prema nekim zaposlenima preduzeća;

Manji intenzitet rada internih revizora nego tokom eksterne revizije, zbog manje strogih vremenskih okvira;

Kritike internih revizora se doživljavaju bolnije;

Nivo kvalifikacija internih revizora je obično niži od nivoa obuke eksternih revizora;

Rezultati interne revizije mogu se smatrati manje objektivnim informacijama o efikasnosti i efektivnosti sistema upravljanja preduzećem u poređenju sa eksternom revizijom;

Rezultati interne revizije ne mogu se koristiti za oglašavanje preduzeća;

Troškovi interne revizije su manje precizno određeni od troškova eksterne revizije.

Organizacioni principi interne revizije sistema menadžmenta

Organizacija interne revizije sistema upravljanja treba da se zasniva na sledećih sedam principa:

1. Načelo jednoobraznosti: svaka konkretna revizija se sprovodi prema jedinstvenoj proceduri zvanično ustanovljenoj od strane menadžmenta preduzeća, čime se obezbeđuje njena urednost, nedvosmislenost i uporedivost;

2. Sistematski princip: planiranje i sprovođenje konkretnih revizija različitih procesa (funkcija, poslova) sistema upravljanja treba da se sprovodi uzimajući u obzir njihov uspostavljeni strukturni odnos;

3. Načelo dokumentacije: svaka revizija se dokumentuje na određeni način kako bi se osigurala sigurnost i uporedivost informacija o stvarnom stanju revidiranog objekta;

4. Načelo predostrožnosti: svaka revizija je planirana, a osoblje revidirane jedinice se unaprijed obavještava o svrsi, obimu, vremenu i načinu sprovođenja revizije, kako bi se omogućila što potpunija priprema za reviziju i eliminisalo mogućnost da osoblje izbjegne davanje i pokazivanje svih potrebnih podataka;

5. Princip redovnosti: revizije se sprovode u određenim intervalima tako da su svi procesi sistema upravljanja i svi sektori preduzeća predmet stalne analize i evaluacije od strane menadžmenta preduzeća;

6. Načelo nezavisnosti: lica koja vrše reviziju ne bi trebalo da snose direktnu odgovornost za rad koji se revidira i da zavise od rukovodioca jedinice revizije kako bi se eliminisala mogućnost pristrasnih rezultata revizije;

7. Princip otvorenosti: rezultati svake revizije moraju biti otvoreni.

1.6.3. Sprovođenje interne revizije sistema upravljanja kvalitetom i/ili sistema upravljanja životnom sredinom

Razmotrimo tipičnu proceduru za provođenje interne revizije sistema upravljanja kvalitetom, koja je predstavljena u obliku dijagrama toka (blok dijagram) na Sl. 1.4.

Prikazano na sl. 1.4 u obliku bloka 2, proces "provođenja revizije", zauzvrat, može se prikazati u obliku blok dijagrama (dijagram toka), prikazanog na Sl. 1.5.

Prilikom sprovođenja ankete, revizor mora dobiti primarne informacije o predmetu revizije u obliku odgovora na pitanja. Anketa se može sprovesti putem upitnika ili tokom razgovora (intervjua) sa zaposlenima u jedinici revizije. U ovom slučaju, revizoru se preporučuje da koristi sljedećih trinaest preporuka za organizaciju i tehniku ​​razgovora:

1. Izbor sagovornika vrši se između onih koji direktno sprovode revidiranu aktivnost.

održavanje uvodnog sastanka; obavljanje revizije; održavanje završnog sastanka; priprema revizorskog izvještaja; dostavljanje izvještaja na odobrenje; finalizacija izvještaja;

distribucija izvještaja zainteresovanim stranama; evidentiranje rezultata revizije; razvoj korektivnih radnji; otklanjanje uzroka neusaglašenosti; inspekcijski nadzor; registracija korektivnih radnji; informisanje zainteresovanih strana o otklanjanju neusklađenosti;

Rice. 1.4. Dijagram toka (flowchart) interne revizije.

2. Prilikom planiranja razgovora potrebno je da se radi o:

Jednog zaposlenog (njegove dužnosti i ovlašćenja, stepen stručne spreme i stručnog usavršavanja);

Djelatnost koju obavlja zaposleni (njena dokumentacija, usklađenost sa radnom praksom);

Oprema za rad zaposlenih (oprema, kancelarijska oprema, njihova usklađenost sa zahtjevima dokumentovanih procedura ili radnih uputstava);

Materijali koji se koriste u radu zaposlenika (njihova usklađenost sa tehničkim zahtjevima, prihvatljiv status kontrole i ispitivanja).

Rice. 1.5. Dijagram toka (blok dijagram) procesa revizije na licu mjesta (u organizaciji, službi, radionici, odjelu).

3. Tema i redosled razgovora moraju se unapred saopštiti zaposlenima.

4. Za razgovor treba izdvojiti dovoljno vremena, a tokom razgovora revizora i sagovornika treba zaštititi, ako je moguće, od vanjskih smetnji.

5. Tokom razgovora, auditor može zaustaviti sagovornika, ali samo ako je jasno skrenut sa teme. Međutim, to mora biti učinjeno na način da ne stekne utisak da su informacije koje su mu date beznačajne.

6. Ako razgovor vode dva (ili više) revizora odjednom, onda pitanja treba prvenstveno postavljati jednom od njih, a drugi treba da vodi beleške (upravo tokom razgovora, a ne nakon njega).

Za tehnike razgovora, ispravan izbor načina formulisanja pitanja je od velike važnosti. U tabeli 1.4 daje vrste pitanja koja se mogu pojaviti u revizorovoj praksi i primjere njihove formulacije (izbor jedne ili druge vrste pitanja ovisi o specifičnoj svrsi razgovora i situaciji u kojoj se vodi);

58_SV. Ponomarev, SV. Mishchenko, V.Ya. Belobragin i dr. “Upravljanje kvalitetom proizvoda”

Tabela 1.4

Glavne vrste pitanja koja se mogu pojaviti u praksi interne revizije Vrsta pitanja Definicija i primjeri Zatvoreno pitanje, na koje se odgovor očekuje samo u obliku „da“ ili „ne“ („Da li koristite ovaj dokument (metod) u svom radu?“) Otvoreno pitanje , za odgovor na koje je potrebno ne samo jednosložno „da“ ili „ne“ („Koje druge metode (znači kontrole) koristite u svom radu?“) Pitanje s objašnjenjem koje zahtijeva pojašnjenje, potvrdu (“Možete li objasniti, na šta mislite?”) Vodeće (povratno) pitanje koje vodi do odgovora ili sadrži gotov odgovor (“Zar ne mislite da je tako? Očigledno radite redovnu analizu, zar ne?” ) Alternativno pitanje, odgovor na koji može postojati jedna od dvije suprotne opcije („Da li je razlog ovog neslaganja ovo ili ono?“) Potvrdno pitanje koje sadrži izjavu („Da li je u ovom slučaju moglo biti drugačije?“) Komunikacija -poteškoća Pitanje koje stvara prepreku u komunikaciji („Da li bi moglo biti drugačije?“ Zar niste bili upozoreni da to ne radite? Nisam li vam rekao da će se upravo to ovdje naći?“) Personalizirajuće pitanje, čiji odgovor uključuje procjenu aktivnosti pojedinaca (osoba) („Ko je, po vašem mišljenju, kriv za ovu neskladu ?”) Pažnja!

Revizorova preferirana vrsta pitanja su otvorena i objašnjavajuća. Pitanja koja se ne preporučuju su: zatvorena, sugestivna, alternativna, afirmišuća i otežavajuća komunikacija. Personalizirajuća vrsta pitanja je neprihvatljiva.

Pažnja!

Primjer netačnog pitanja: „Da li odjel posjeduje neophodnu kontrolno-mjernu opremu?“

Primjer dobrih pitanja: „Kako se utvrđuje potreba za instrumentima? Koja je procedura za određivanje potrebne tačnosti opreme? Ko je odgovoran za poštovanje procedure blagovremenog kalibriranja (verifikacije) opreme?”

7. Tokom razgovora, revizor treba zapamtiti da se sagovornikov dokaz može smatrati objektivnim ako je potkrijepljen relevantnim činjenicama. Inače, oni su subjektivne prirode i stoga ih revizor ne može koristiti za analizu i ocjenu.

8. Tokom razgovora treba postavljati direktna pitanja koja počinju riječima “šta”, “ko”, “gdje”, “kada”, “kako” i “zašto”. Da bi dobio dokaz o usklađenosti, revizor također može pitati: “Možete li mi pokazati...?”

Poglavlje 1_Provjere sistema upravljanja kvalitetom 59

9. Tokom razgovora ne treba koristiti terminologiju koja je nejasna sagovorniku.

10. Razgovor koji se vodi na radnom mjestu („na terenu“) ne bi trebao biti predug kako ne bi izazivao nervozu kod sagovornika. Preporučljivo je detaljnije razgovore voditi na mjestima (kancelarijama) gdje ništa ne bi odvlačilo pažnju sa predmeta razgovora.

11. Nedosljednosti uočene tokom razgovora revizor treba da zabilježi u revizorskom listu ili notebook uz neizostavnu referencu na neispunjenu klauzulu (odjeljak) regulatornog dokumenta.

12. Na kraju razgovora, revizor mora sumirati primljene informacije, formulisati glavne (pozitivne i negativne) utiske i prateće tačke. Prihvatljivo je dozvoliti ispitaniku da pročita revizorove komentare na revizorski izvještaj.

13. Informacije dobijene tokom razgovora treba analizirati upoređujući ih sa informacijama o ovoj temi dobijenim iz razgovora sa drugim zaposlenima i ličnim zapažanjima revizora.

1.6.5. Psihologija ponašanja revizora

Bez obzira na prirodu odnosa sa osobljem revidirane jedinice u cjelini i pojedinim zaposlenima, kao i njegova osjećanja, revizor mora ponašati se prema njima na način da to osigura uspjeh revizije. Revizor mora biti spreman na činjenicu da svaki interni problem koji postoji u jedinici revizije može uzrokovati negativan stav prema reviziji. U procesu rada revizor se može susresti kako sa očigledno neprijateljskim odnosom prema sebi tako i sa destruktivnim ponašanjem revidiranog. On ne samo da mora biti spreman za to, već i posjedovati metode i tehnike koje mu omogućavaju da takvu situaciju promijeni u svoju korist.

U vezi sa navedenim, internim revizorima se mogu dati sledeće preporuke o psihologiji njegovog ponašanja tokom revizije:

1. U početku, revizor mora biti posvećen pozitivnom rezultatu revizije. Svaki put kada započinje reviziju, revizor mora poći od pretpostavke da je predmet njegovog ispitivanja organiziran i funkcionira u skladu sa zahtjevima koji mu se postavljaju. Ovo je slično pretpostavci nevinosti, koja se u krivičnopravnoj praksi odnosi na priznavanje činjenice da se osumnjičeni smatra nevinim dok se ne dokaže suprotno.

2. Revizor mora svim svojim ponašanjem pokazati zaposlenima u jedinici revizije da glavni zadatak vidi u prikupljanju uvjerljivih dokaza i iznošenju objektivnog zaključka o stanju predmeta revizije, a ne u otkrivanju nedosljednosti.

Ova pozicija pomaže u povećanju povjerenja u rad revizora od strane osoblja jedinice revizije i osigurava veću otvorenost prilikom davanja informacija o stanju revidiranog objekta.

3. Revizor mora biti u stanju da uvjeri zaposlene u jedinici pod revizijom da je provođenje revizije korisno za jedinicu. Revizor mora dokazati da će eliminisanje uzroka svake neusklađenosti otkrivene tokom revizije pomoći poboljšanju učinka jedinice pod revizijom. Što revizor uspješnije riješi ovaj problem, to će biti efikasnija njegova interakcija sa zaposlenima jedinice revizije.

4. Predmet revizije su aktivnosti u sistemu upravljanja kvalitetom, a ne zaposleni koji ih obavljaju. Revizor traži činjenice, a ne nedosljednosti i njihove krivce. On analizira i procjenjuje činjenice, a ne lične snage i slabosti zaposlenih. U skladu sa tim, revizor ne bi trebalo da ulazi u raspravu o ponašanju pojedinih zaposlenih u preduzeću i da utvrđuje stepen njihove krivice u uočenim nedoslednostima.

5. Revizor mora biti dobar slušalac. To je jedna od njegovih najvažnijih vještina, jer istočnjačka mudrost ne kaže bez razloga: “Istina ne leži u ustima govornika, već u ušima slušatelja.” Pažljivo slušajući sagovornika, revizor ne samo da prima informacije koje su mu potrebne, već i ulijeva povjerenje sagovorniku, osvajajući ga. U ovom slučaju, revizor, takoreći, „otkriva“ sagovornika i prima najvažnije informacije.

6. Tokom komunikacije, revizor treba u potpunosti da se koncentriše na izjave sagovornika. Preporučljivo je sumirati dugačke ili posebno važne izjave sagovornika kako bi se dobila njegova potvrda o ispravnosti razumijevanja. Time se izbjegavaju nesporazumi zbog nesporazuma od strane sagovornika i pokazuje da je ono što je rekao od interesa za revizora. Revizor mora izraziti podršku sagovorniku i verbalno (koristeći, na primjer, ohrabrujuće izraze poput: „Da, razumijem te“) i kroz izraze lica i geste.

Revizor ne treba da se plaši ćutanja sagovornika. Preporučljivo je dati sagovorniku vremena za razmišljanje i iskoristiti nastalu pauzu da naglasi interesovanje za njegove informacije i potrebu da sazna više.

7. Revizor mora usmjeriti razgovor (anketu) u pravom smjeru prema unaprijed osmišljenom planu. Ne biste trebali dozvoliti situaciju koja vas može zbuniti. Da biste to učinili, bolje je voditi razgovor posebno, bez ometanja stranih tema i izbjegavati opće fraze. Preporučljivo je s vremena na vrijeme napraviti kratke pauze tokom kojih možete razgovarati o stvarima koje nisu povezane.

8. U komunikaciji sa zaposlenima u jedinici koja se vrši revizija, revizor ne bi trebao dozvoliti emocionalne izlive. U svakoj situaciji treba ostati smiren i poslovni, bez prepuštanja emocijama. Morate tolerisati izgovore ili nestrpljenje vašeg sagovornika. Štaviše, trebalo bi da izbegavate agresivnost sa vaše strane.

Ne možete ulaziti u otvorenu i grubu raspravu sa svojim sagovornikom, čak i ako on očito nije u pravu i i dalje insistira na svom gledištu: psiholozi svjedoče da emocionalna svađa nikoga ne uvjerava, već samo iritira sugovornike i dovodi njihovu komunikaciju do ćorsokak.

9. Revizor ne bi trebao fokusirati pažnju na zaposlenike subjekta revizije

podjele samo na negativne aspekte otkrivene tokom revizije. Preporučljivo je ukazati na pozitivne aspekte kako se testirani ne bi lišili poticaja za unapređenje rada.

10. Prilikom procjene značaja otkrivenih nedosljednosti, revizor treba da sasluša mišljenja stručnjaka. Glavna stvar je otkriti neslaganje, a ne odrediti njegov značaj. U sumnjivom slučaju, otkriveno neslaganje treba zabilježiti bez utvrđivanja njegovog značaja.

11. Kada komunicira sa revidiranim osobljem, revizor treba da stvori atmosferu dobre volje i saradnje. Nikada ne treba da pokazujete svoju nezavisnost u odnosu na osoblje, što može izazvati otuđenje i lošu volju. Naprotiv, potrebno je na sve moguće načine promovirati nastanak i produbljivanje zajedničkih profesionalnih interesa između sebe i osoblja. Preporučljivo je da se mentalno stavite u kožu ispitanika i zapamtite da malo ljudi voli biti u ovoj ulozi.

12. Revizor ne treba namjerno da demonstrira svoju erudiciju niti da ispituje (provjerava kompetentnost) sagovornika. Neprihvatljivo je ocjenjivati ​​izjave sagovornika, poput: „Ovo je očigledna glupost“, ili davati takve kategorične izjave kao što su: „Svi to znaju“, „Ne, situacija je potpuno drugačija“.

Ovakav način ponašanja može „potisnuti“ sagovornika i učiniti ga „zatvorenim“ za revizora u „dobavljanju“ potrebnih informacija.

Poželjna je blaža reakcija revizora na pogrešne prosudbe sagovornika, na primjer: „Smatram da Vaše razumijevanje problema nije sasvim ispravno“ ili „Pogledajmo problem na sljedeći način“.

Revizije sistema upravljanja kvalitetom

13. Revizor treba da ohrabruje svoje sagovornike da pronađu prava rješenja. To se postiže objašnjavanjem učinjenih grešaka. Na taj način revizor ne samo da povećava svoj autoritet u njihovim očima, već i potvrđuje tezu da je revizija korisna za revidiranu jedinicu. Ako revizor ne može izbjeći spor, treba ostati miran i pokazati profesionalno znanje i dokaze o svojim prosudbama.

14 Revizor mora prepoznati i odobriti sve što je vjerodostojno. Sumnja i sumnje ne bi trebale prevladati nad objektivnošću revizorovih procjena. U svim slučajevima kada je, na primjer, revizor utvrdio djelotvornost neformalnih postupaka, oni bi trebali biti odobreni i preporučeni za odgovarajuću dokumentaciju. U ovom slučaju, preporučljivo je da revizorova pozitivna ocjena bude javno objavljena, na primjer, na završnom sastanku. Revizor ne bi trebao biti škrt na pohvalama.

15. Revizor treba izbjegavati oštar ton komentara i ocjena. Poželjni komentari poput: „Pažljivo sam proučio svu projektnu dokumentaciju koju ste dostavili, ali u njima nisam našao dokument koji bi odražavao kriterije za ocjenu kvaliteta projekta. Tražim da se ovi kriterijumi razviju i dokumentuju.” Treba izbjegavati riječi koje otežavaju razgovor. Na primjer, umjesto "Mislim..." preporučljivo je pitati: "Zar ne misliš da..." ili umjesto "Sada ću ti konačno dokazati..." bolje je reći: “Sada se možete uvjeriti da...”

16.5. U komunikaciji sa zaposlenima u jedinici koja se vrši revizija, revizor mora izbjegavati kritične komentare i savjete, čija primjena može dovesti do ozbiljnih promjena u radu jedinice. O takvim komentarima i savjetima može se razgovarati sa šefom odjeljenja na završnom sastanku.

17. Revizor mora biti spreman na razne trikove osoblja jedinice koja se revidira, što dovodi do gubitka vremena i odvraćanja pažnje od rješavanja zadataka sa kojima se revizor suočava. Ovo se može izraziti u pokušajima da se revizor uključi u razgovore o apstraktnim temama, prisili revizora da čeka da zaposleni stignu na razgovor ili prezentaciju neophodna dokumenta, uljepšavanje stanja prije početka revizije itd.

18. Ako postoji otvoreno protivljenje ili lično neprijateljstvo prema revizoru od strane zaposlenih u jedinici revizije, revizor mora o tome obavijestiti glavnog revizora ili rukovodioca službe za kvalitet.

Nakon što dobije takve informacije, glavni revizor (menadžer kvaliteta) mora preduzeti mjere da osigura da reviziju završi, barem od strane drugog revizora.

Prije svega, morate razumjeti šta je QMS i zašto je potreban. QMS (sistem upravljanja kvalitetom) je sistem kreiran u organizaciji za implementaciju politika i postizanje postavljenih ciljeva u oblasti kvaliteta. QMS je skup mjera usmjerenih na upravljanje kvalitetom proizvoda (proizvoda ili usluge) koje proizvodi preduzeće, uzimajući u obzir potrebe i očekivanja potrošača i povećavajući njihovo zadovoljstvo. Svaka kompanija koja implementira sistem upravljanja kvalitetom ostvaruje svoje ciljeve: na primjer, osiguranje deklariranog kvaliteta proizvoda, efikasna raspodjela svojih resursa, odgovornosti i ovlaštenja osoblja, optimizacija sistema upravljanja, poboljšanje transparentnosti procesa i moguće smanjenje troškova resursa, itd.

Ostavite upit za besplatne konsultacije

Na osnovu glavnog cilja određuju se zadaci revizije:

• Revizijom se utvrđuje rad i efektivnost sistema upravljanja kvalitetom. One. Tokom revizije utvrđuje se u kojoj mjeri je sistem kvaliteta implementiran u organizaciji, da li funkcioniše i da li sistem kvaliteta pomaže u postizanju rezultata u osnovnim aktivnostima organizacije.
• Revizija treba da pruži informacije o efektivnosti sistema kvaliteta – tj. revizija treba da pokaže da li sistem kvaliteta funkcioniše baš kao sistem, ili funkcionišu samo pojedini elementi ovog sistema, a svi ostali zahtevi su ispunjeni samo formalno, ili uopšte nisu ispunjeni.
• Potrebno je utvrditi stepen usklađenosti sa standardima i procedurama QMS-a – tj. Revizija pokazuje koliko se rad u organizaciji odvija u skladu sa pravilima utvrđenim u procedurama sistema kvaliteta i da li postoje razlike između stvarnog rada i onoga što je utvrđeno u dokumentaciji sistema kvaliteta.
• Sljedeći zadatak će biti provjera kvaliteta rada – tj. Tokom revizije može se provjeriti usklađenost rezultata rada sa zahtjevima utvrđenim ugovorima ili tehničkim specifikacijama.
• Revizija treba da omogući procjenu uticaja promjena u organizaciji na sistem upravljanja kvalitetom – organizacija nikada ne miruje, bilo kakve promjene se dešavaju u bilo kojoj organizaciji. Ove promjene, u različitom stepenu, mogu uticati na sistem kvaliteta. Revizija sistema kvaliteta može pokazati kako su ove promjene uticale na sistem kvaliteta, da li se u sistemu kvaliteta dešavaju promjene koje su adekvatne promjenama u organizaciji.

Glavni rezultat do kojeg bi revizija trebala dovesti je identifikacija mogućnosti za poboljšanje učinka organizacije. Stoga su u svakoj reviziji od suštinskog značaja objektivni dokazi koje revizori otkriju tokom revizije. Takvi dokazi se mogu dobiti samo ako su kriteriji revizije i pravila za procjenu neusklađenosti jasni i ne dozvoljavaju različita tumačenja.

Učesnici revizije

Revizija je proces koji uvijek uključuje mnogo učesnika. Ovisno o tome koje zadatke rješavaju učesnici u ovom procesu, može se razlikovati nekoliko glavnih uloga.

Po pravilu, bez obzira da li se radi o eksternoj ili internoj reviziji, postoje sljedeće uloge učesnika revizije:

• Klijent revizije – ISO 19011:2011 definira klijenta revizije kao organizaciju ili osobu koja je naručila reviziju. Klijent revizije je strana koja je najzainteresovanija za njeno sprovođenje i dobijanje rezultata revizije. Klijent revizije je obično rukovodstvo organizacije koja se revidira. U slučaju kada se sprovodi interna revizija, menadžment organizacije je zainteresovan da revizori objektivno i tačno procene učinak sistema kvaliteta i daju podatke o svim nedoslednostima u radu i mogućnostima za optimizaciju rada. U slučaju kada se sprovodi eksterna provera, menadžment organizacije je zainteresovan da obezbedi da sistem kvaliteta bude prepoznat kao da ispunjava zahteve i to se potvrđuje dokumentima (izdavanjem sertifikata - u slučaju sertifikacione provere, ili sklapanje ugovora - u slučaju inspekcije od strane potencijalnog kupca proizvoda, radova ili usluga organizacije).
• Revizori su osobe nadležne za obavljanje revizije (ISO 19011:2011). Kvalitet i efektivnost revizije u velikoj mjeri zavisi od kvalifikacija i obučenosti revizora. S tim u vezi, posebna pažnja se poklanja kvalifikacijama revizora. Opšti zahtjevi za kvalifikacije revizora predstavljeni su u standardu ISO 19011:2011. Oni se generalno odnose na profesionalne revizore koji rade za sertifikacione organe. Organizacija može sama postaviti uslove za kvalifikacije internih revizora, ali to ne znači da bilo koji zaposleni u organizaciji može biti imenovan za revizora. Da bi zaposleni u organizaciji efikasno i efikasno sprovodio interne provere, mora biti obučen za metode i tehnike provođenja provera, poznavati zahteve sistema kvaliteta, znati kako funkcioniše sistem kvaliteta organizacije i dobro razumeti predmetnu oblast aktivnosti koju će revidirati.
• Technical Experts su osobe koje revizorima pružaju specijalizovano znanje ili iskustvo. Tokom revizije mogu se pojaviti pitanja za koja znanje i kvalifikacije revizora nisu dovoljni. U takvim slučajevima, tehnički stručnjaci mogu biti uključeni u reviziju. Uključivanje tehničkih eksperata je moguće i tokom internih i eksternih revizija. U slučaju interne revizije, tehnički stručnjaci mogu biti zaposleni u odjeljenjima koji obavljaju posao sličan onom koji se revidira, ali ne moraju revidirati svoj rad ili rad svog odjela. Na primjer, ako organizacija ima dva odjela za dizajn, onda stručnjak iz jednog odjela može djelovati kao tehnički stručnjak prilikom revizije drugog odjela i obrnuto. U slučaju eksterne revizije, tehničke stručnjake angažuju eksterni revizori trećih strana.
• Inspected party. Revidirana strana su zaposleni u revidiranoj organizaciji. U slučaju interne i eksterne revizije, revidirana strana može biti bilo koji zaposlenik organizacije, uključujući rukovodstvo organizacije i interne revizore.

Status revizije sistema upravljanja kvalitetom

Revizija sistema upravljanja kvalitetom se odnosi na vrste revizija koje nisu regulisane saveznim ili međunarodnim zakonodavstvom. Shodno tome, ne postoje obavezne zakonske odredbe za utvrđivanje procedure i pravila za reviziju sistema kvaliteta, utvrđivanje zahtjeva za revizore i obaveznog izvještavanja. To je zbog činjenice da sertifikacija sistema kvaliteta spada u dobrovoljnu oblast sertifikacije i da je sav posao u vezi sa izgradnjom i implementacijom sistema kvaliteta dobrovoljna inicijativa organizacije. Shodno tome, za organizacije koje se bave revizijom sistema kvaliteta nema potrebe za pribavljanjem licenci ili drugih dozvola za obavljanje ove djelatnosti. Za obavljanje internih revizija takvi dokumenti posebno nisu potrebni.

Interna revizija QMS-a se vrši u preduzećima čije se aktivnosti odvijaju u skladu sa pravilima sistema upravljanja kvalitetom koji se u njima implementiraju. U ovom članku ćete pronaći informacije o redoslijedu po kojem se takve revizije provode, a također ćete se upoznati sa listom radne dokumentacije koju revizor koristi tokom revizije.

QMS revizija - ciljevi i izvori informacija

Revizija sistema upravljanja kvalitetom (QMS) je sistematski proces dobijanja informacija o funkcionisanju QMS-a i njegovoj usklađenosti sa kriterijumima utvrđenim važećim standardima.

QMS revizija može biti:

• eksterni - inspekciju vrše zaposleni u specijalizovanim organizacijama trećih strana;
• interna - reviziju sprovode zaposleni u službi kvaliteta revidiranog preduzeća (podatke o službi interne revizije ćete naći).

Interna revizija sistema upravljanja kvalitetom sprovodi se sa ciljem:

• blagovremeno identifikovanje problema i nedoslednosti u sistemu upravljanja kvalitetom koji funkcioniše u preduzeću;
• utvrđivanje uzroka takvih nedosljednosti i razvijanje metoda za njihovo otklanjanje;
• provjera efikasnosti izvršenih korektivnih radnji na osnovu rezultata prethodno obavljenih revizija;
• priprema za eksternu reviziju za dobijanje sertifikata o usklađenosti sa ISO 9001 i drugim standardima.

Izvori informacija tokom takve provjere mogu biti:

• lični razgovori sa zaposlenima u revidiranim odjeljenjima preduzeća;
• rezultate nezavisnog posmatranja revizora nad aktivnostima zaposlenih, stanjem njihovih radnih mesta, uslovima rada i dr.;
• informacije primljene od potrošača putem povratnih informacija;
• interni dokumenti odjeljenja (izvještaji, ugovori, uputstva, proračuni, projektna i tehnološka dokumentacija i dr.);
• izvještaje o obavljenim revizijama i izvršenim prilagođavanjima na osnovu njihovih rezultata, sastavljene ranije.

Principi sprovođenja interne revizije QMS-a

Principi sprovođenja internih provera navedeni su u GOST R ISO 19011-2012. To uključuje:

• nepristrasnost: revizor mora objektivno ocijeniti primljene informacije i dokumente, izraditi istinite i tačne izvještaje;
• povjerljivost: revizor mora čuvati u tajnosti informacije koje dobije od trećih lica;
• profesionalna revnost: revizor mora biti marljiv, primjenjivati ​​postojeće stručno znanje u odnosu na predmet revizije;
• nezavisnost: revizor mora samostalno donositi odluke na osnovu informacija koje dobije, a ne mijenjati ih zbog vanjskog uticaja zainteresiranih strana;
• pristup zasnovan na dokazima: zbog ograničenog vremena tokom kojeg se revizija mora izvršiti, revizor mora koristiti uzorke specifičnih informacija kako bi dobio informacije o funkcionisanju QMS-a u cjelini;
• integritet: revizorove aktivnosti moraju istovremeno biti u skladu sa svim gore navedenim principima.

Procedura za sprovođenje interne revizije

Postupak interne revizije uključuje nekoliko faza po sljedećem redoslijedu:

1. Izdavanje naloga za obavljanje revizije (u njemu se navode podaci o jedinici koja se revidira i sastav revizorskog tima).
2. Izrada i odobravanje plana inspekcije.
3. Održavanje radionice od strane članova revizorskog tima.
4. Izrada radne dokumentacije za reviziju.
5. Obavijest kontrolirane jedinice o predstojećoj inspekciji.
6. Održavanje preliminarnog sastanka sa predstavnicima revidirane jedinice.
7. Ispitivanje.
8. Završni sastanak sa predstavnicima revidirane jedinice.
9. Izrada izvještajne dokumentacije i distribucija zainteresovanim licima.

Program revizije

Program interne revizije je dokument koji sadrži informacije o revizijama koje se moraju obaviti u preduzeću u određenom vremenskom periodu (obično šest mjeseci ili godinu dana). Njegov razvoj vrši predstavnik službe kvaliteta preduzeća, koji ima ovlašćenje da sprovodi inspekcije u njegovim odeljenjima.

Program interne revizije QMS-a navodi:

• ciljevi revizije;
• procesi koji se revidiraju (vrste aktivnosti jedinice);
• revidirane jedinice;
• kriterijumi revizije;
• vrijeme (obično je naznačen mjesec) događaja;
• Puno ime revizora.

Dokument odobrava rukovodilac preduzeća (generalni direktor, glavni inženjer itd.). Nakon toga, rukovodilac službe za kvalitet kreira rasporede za određene revizije i koordinira ih sa rukovodstvom odjela koji će biti revidirani.

Sadržaj i primjer plana interne revizije QMS-a

Vođa revizorskog tima mora pripremiti plan revizije i podijeliti ga s jedinicom pod revizijom. Ovaj dokument sadrži sljedeće informacije:

• svrha inspekcije;
• kriterijume po kojima se vrši revizija, kao i spisak dokumenata koje treba provjeriti;
• oblast revizije (jedinica koja se revidira, uključujući organizacione i funkcionalne procese koji se u njoj odvijaju);
• naznaku datuma i mjesta inspekcije;
• uloge i odgovornosti članova revizorskog tima i njihovih pratilaca.

Dokument odobrava rukovodilac preduzeća čiji se sektori kontrolišu. Tokom revizije plan može korigovati rukovodilac revizorskog tima. Primjer plana interne revizije može izgledati ovako:

ODOBRIO sam

AD "FTOROPLAST"

(potpis) /Malchenkov E. A./

01.08.2018

Plan interne revizije

Razlog inspekcije: Program interne revizije sistema upravljanja kvalitetom za 2018. godinu.

Predmet inspekcije: upravljanje resursima za praćenje i mjerenja, metrološka podrška.

Revidirani odjel: radnja alata i nabavke.

Termin inspekcijskog nadzora: 08.09.2018-08.10.2018.

Kriterijumi revizije (označavanje dokumenata ili njihovih sekcija): tačka 7.1.5 GOST R ISO 9001-2012, STO SMK 7.021-2017.

Svrha revizije: provjera i ocjena usklađenosti sa utvrđenim zahtjevima.

Datum podnošenja izvještaja: 13.08.2018.

Spisak službenika kojima se dostavljaju kopije izveštaja: Predstavnik menadžmenta QMS-a, šef radnje za alate i nabavke.

Potpisi:

(potpis) /Yu. N. Evseeva / 01.08.2018

revizori:

Ne znate svoja prava?

(potpis) /E. P. Artemov / 01.08.2018

(potpis) /A. S. Klinkova / 01.08.2018

Kontrolna lista kao glavni alat revizora

Glavni radni dokument revizora je kontrolna lista. To je unaprijed sastavljena sistematska lista pitanja, čiji će odgovori omogućiti inspektoru da dobije potpunu i ažurne informacije o funkcionisanju QMS-a u odeljenjima.

Postojeći standardi ne sadrže poseban obrazac za ovaj dokument, pa ga revizor može samostalno pripremiti. Važno je da forma kontrolne liste omogućava da se informacije dobijene tokom revizije unesu u nju i koriste u kasnijoj analizi.

Svrha upotrebe ovog dokumenta- Podsjećanje revizora na informacije koje mora dobiti i činjenice koje se moraju ispitati tokom revizije. Osim toga, korištenje takvog lista omogućit će revizoru da ocijeni obim predstojećeg posla, pravilno ga rasporedi kroz vrijeme i završi reviziju u skladu sa zadatim rokovima.

Upotreba unaprijed pripremljenih kontrolnih lista ne bi trebala utjecati na provođenje revizije. U slučaju da se napredak revizije promijeni (na primjer, ako je tokom njene provedbe revizor identifikovao činjenice koje treba istražiti, čija provjera nije bila planirana), moraju se izvršiti odgovarajuća prilagođavanja kontrolne liste.

Radne papire i bilješke treba čuvati do kraja revizije. Ako sadrže povjerljive informacije, mora im se obezbijediti odgovarajući nivo zaštite od neovlašćenog pristupa.

Rješavanje nedosljednosti identifikovanih kao rezultat interne revizije

Sve neusaglašenosti utvrđene kao rezultat inspekcije moraju biti dokumentovane. Ovaj postupak uključuje:

• otkrivanje, identifikacija i evidentiranje neusklađenosti;
• klasifikacija neusaglašenosti prema stepenu njihovog značaja;
• sastavljanje protokola o neusaglašenostima.

Protokol o neusklađenosti mora naznačiti:

• vrijeme i mjesto njegovog otkrića;
• sadržaj i značaj neusaglašenosti;
• upućivanje na kršenje određene tačke standarda preduzeća ili GOST-a, koji služi kao kriterijum revizije.

Protokol o neusaglašenosti je izvor informacija za kasniji razvoj korektivnih i preventivnih radnji za otklanjanje identifikovanih nedostataka.

Primeri nedoslednosti u internoj reviziji QMS-a

Lista nedosljednosti koje se mogu identifikovati tokom procesa interne revizije je opsežna, budući da karakteristike bilo kojeg procesa koji se odvija u organizaciji možda neće u potpunosti ili djelimično zadovoljiti kriterijume navedene u standardu.

Evo liste glavnih kriterija i najčešćih nedosljednosti s njima:

1. Odgovornosti menadžmenta:

• menadžment ne analizira QMS;
• Politika kvaliteta i ciljevi kompanije se ne dovode do pažnje zaposlenih;
• Ne postoji matrica za raspodjelu odgovornosti između zaposlenih.

• ne postoji priručnik za kvalitet;
• QMS procedure nisu dokumentovane;
• ne provodi se postupak planiranja kvaliteta.

1. Upravljanje dokumentima:

• nije sprovedena procedura upravljanja dokumentacijom;
• nije utvrđena lista dokumentacije i podataka koji su predmet upravljanja;
• Procedura izmjene dokumenata i podataka se ne provodi.

1. Upravljanje proizvodima koji se isporučuju potrošačima:

• ne poštuje se postupak upravljanja proizvodima koji se isporučuju potrošačima;
• odsustvo takvih procedura nije motivisano.

1. Upravljanje neusaglašenim proizvodima:

• neusklađenim proizvodima se ne upravlja;
• nedostatak izolatora nedostaje ili se nalazi na pogrešnom mjestu;
• neusklađenim proizvodima koji se nalaze u izolatoru se ne upravlja.

1. Obuka kadrova:

• procedure za regrutovanje i obuku osoblja nisu dokumentovane;
• U radnoj dokumentaciji HR odjela nema planova za usavršavanje.

Sadržaj i primjer izvještaja interne revizije QMS-a

Nakon obavljene interne revizije, rukovodilac revizorskog tima sačinjava izvještaj o rezultatima obavljenog posla.

Priprema revizorskog izvještaja osigurava:

1. Vidljivost rezultata inspekcije.
2. Sposobnost sumiranja i analize rezultata svih revizija sprovedenih u skladu sa važećim programom.
3. Pojednostavljenje procedure za pripremu i sprovođenje korektivnih radnji.

Forma takvog izvještaja nije regulisana važećim standardima, pa se može razlikovati u zavisnosti od preduzeća. Općenito, izvještaj može izgledati ovako:

ODOBRIO sam

Predstavnik menadžmenta QMS-a

AD "FTOROPLAST"

(potpis) /E. A. Malchenkov/

14.08.2018

Izvještaj o rezultatima interne revizije

Registarski broj 21 od 13.08.2018

Naziv procesa ili vrste aktivnosti: upravljanje resursima za praćenje i mjerenja, metrološka podrška.

Naziv revidirane divizije: radnja alata i nabavke.

Datum revizije: 08/09/2018-08/10/2018.

Kriterijumi revizije (oznaka dokumenta ili njegovih sekcija): tačka 7.1.5 GOST R ISO 9001-2012, STO SMK 7.021-2017.

Svrha interne revizije: provjera i ocjena usklađenosti sa utvrđenim zahtjevima.

Rukovodilac revizorskog tima: Evseeva Yu.

Revizori: Artemov E. P., Klinkova A. S.

Rezultati testa

Obim revizije: pun.

Broj otkrivenih odstupanja: 0

Zaključak na osnovu rezultata revizije

Aktivnosti kontrolisanih jedinica ispunjavaju utvrđene uslove. Nisu potrebne nikakve korektivne radnje.

Šef revizorskog tima:

(potpis) /Yu. N. Evseeva/)

Dakle, interne revizije su jedan od glavnih alata za procenu efikasnosti QMS-a. Sprovođenje ovakvih revizija omogućava menadžmentu da identifikuje neusklađenost sa kriterijumima revizije utvrđenim postojećim standardima, kao i da se pripremi za eksternu reviziju koja se sprovodi kao deo sertifikacije proizvodnje. Revizija se vrši u skladu sa postojećim programom revizije na osnovu plana revizije koji priprema rukovodilac revizorskog tima. Na osnovu rezultata inspekcijskog nadzora sastavlja se revizorski izvještaj koji sadrži podatke o utvrđenim nedosljednostima i (ako ih ima) preporučene korektivne mjere za njihovo otklanjanje.

1. Revizija sistema upravljanja kvalitetom. Vrste revizija. Glavne faze provođenja QMS revizije. Definicije koje se odnose na reviziju prema STB ISO 9000 – 2006.

Definicija revizije upravljanja kvalitetom

Revizija (audit check) - nezavisna provjera u svrhu izražavanja mišljenja o pouzdanosti. Riječ “audit” u prijevodu sa latinskog znači “slušanje” i u svjetskoj praksi se koristi za označavanje inspekcije.

Pod revizijom se podrazumijeva svaka provjera bilo koje pojave ili aktivnosti koju obavlja nezavisni stručnjak (postoje operativne, tehničke, ekološke i druge vrste revizija). Određene vrste revizije su po važnosti bliske sertifikaciji.

Revizija kvaliteta je sistematski, nezavisan i dokumentovan proces pribavljanja revizijskih dokaza i objektivne evaluacije kako bi se utvrdilo u kojoj mjeri su ispunjeni dogovoreni kriteriji revizije (ISO 19011:2002 “Smjernice za reviziju sistema upravljanja kvalitetom i/ili sistema upravljanja okolišem”) . Ova definicija zahtijeva nekoliko pojašnjenja:

Prvo, revizija je sistematski proces, stoga se mora provoditi u organizaciji određenom, planiranom učestalošću. Učestalost revizije zavisi od toga o kojoj vrsti revizije se radi – internoj ili eksternoj. Ako se provodi interna revizija (tj. organizacija sama provjerava), tada organizacija samostalno određuje učestalost takve revizije. Ako se vrši eksterna provera, onda je učestalost takve revizije utvrđena pravilima sertifikacionog tela ili kupca.

Drugo, nezavisno znači da revizori ne moraju biti odgovorni za rezultate rada koji revidiraju. Ova nezavisnost se osigurava na različite načine. Za internu reviziju, nezavisnost se osigurava odabirom revizora iz različitih dijelova organizacije. Za eksternu reviziju, nezavisnost se osigurava „neuključivanjem“ revizora u razvoj i implementaciju sistema kvaliteta u revidiranoj organizaciji. Eksterni revizori ne mogu djelovati kao konsultanti na implementaciji sistema upravljanja kvalitetom za organizaciju koju će naknadno revidirati.

Treće, revizija je dokumentovani proces – sve faze revizije, postupak za njeno sprovođenje, zahtevi za reviziju i rezultati revizije moraju biti predstavljeni u dokumentima. Revizorski dokazi mogu uključivati ​​zapise, dokumente ili dokaze o obavljenom poslu.

Četvrto, revizija mora biti sprovedena prema dogovorenim revizorskim kriterijumima. Dogovoreni kriteriji revizije odnose se na zahtjeve regulatornih dokumenata (eksterni standardi, na primjer ISO 9001:2008 ili interni standardi – procedure, planovi rada, propisi itd.). Stoga, bilo koji regulatorni dokumenti koji predstavljaju zahtjeve za provjeru mogu djelovati kao kriterij revizije. Konzistentnost revizorskih kriterija osigurava se prihvatanjem ovih kriterija od strane revizorskih strana. Na primjer, organizacija se obavezuje da će se pridržavati zahtjeva standarda ISO 9001:2008, a sertifikacijsko tijelo se obavezuje da izvrši reviziju svog sistema kvaliteta u skladu sa zahtjevima ISO 9001:2008.

Ciljevi i zadaci revizije

Revizija kvaliteta je fokusirana na identifikaciju uzroka nedosljednosti u sistemu kvaliteta, procesima ili proizvodima (uslugama) organizacije. Otuda proizilazi glavna svrha revizije – prikupljanje objektivnih dokaza koji će identifikovati nedosljednosti u procesima, proizvodima (uslugama) ili sistemu kvaliteta.

Na osnovu glavnog cilja određuju se zadaci revizije:

Revizijom se utvrđuje rad i efektivnost sistema upravljanja kvalitetom. One. Tokom revizije utvrđuje se u kojoj mjeri je sistem kvaliteta implementiran u organizaciji, da li funkcioniše i da li sistem kvaliteta pomaže u postizanju rezultata u osnovnim aktivnostima organizacije.

Revizija treba da pruži informacije o efektivnosti sistema kvaliteta – tj. revizija treba da pokaže da li sistem kvaliteta funkcioniše baš kao sistem, ili funkcionišu samo pojedini elementi ovog sistema, a svi ostali zahtevi su ispunjeni samo formalno, ili uopšte nisu ispunjeni.

Potrebno je utvrditi stepen usklađenosti sa standardima i procedurama QMS-a – tj. Revizija pokazuje koliko se rad u organizaciji odvija u skladu sa pravilima utvrđenim u procedurama sistema kvaliteta i da li postoje razlike između stvarnog rada i onoga što je utvrđeno u dokumentaciji sistema kvaliteta.

Sljedeći zadatak će biti provjera kvaliteta rada – tj. Tokom revizije može se provjeriti usklađenost rezultata rada sa zahtjevima utvrđenim ugovorima ili tehničkim specifikacijama.

Revizija treba da omogući procjenu uticaja promjena u organizaciji na sistem upravljanja kvalitetom – organizacija nikada ne miruje, bilo kakve promjene se dešavaju u bilo kojoj organizaciji. Ove promjene, u različitom stepenu, mogu uticati na sistem kvaliteta. Revizija sistema kvaliteta može pokazati kako su ove promjene uticale na sistem kvaliteta, da li se u sistemu kvaliteta dešavaju promjene koje su adekvatne promjenama u organizaciji.

Glavni rezultat do kojeg bi revizija trebala dovesti je identifikacija mogućnosti za poboljšanje učinka organizacije. Stoga su u svakoj reviziji od suštinskog značaja objektivni dokazi koje revizori otkriju tokom revizije. Takvi dokazi se mogu dobiti samo ako su kriteriji revizije i pravila za procjenu neusklađenosti jasni i ne dozvoljavaju različita tumačenja.

Učesnici revizije

Revizija je proces koji uvijek uključuje mnogo učesnika. Ovisno o tome koje zadatke rješavaju učesnici u ovom procesu, može se razlikovati nekoliko glavnih uloga. Po pravilu, bez obzira da li se radi o eksternoj ili internoj reviziji, postoje sljedeće uloge učesnika revizije:

Klijent revizije – ISO 19011:2002 definira klijenta revizije kao organizaciju ili osobu koja je naručila reviziju. Klijent revizije je strana koja je najzainteresovanija za njeno sprovođenje i dobijanje rezultata revizije. Klijent revizije je obično rukovodstvo organizacije koja se revidira. U slučaju kada se sprovodi interna revizija, menadžment organizacije je zainteresovan da revizori objektivno i tačno procene učinak sistema kvaliteta i daju podatke o svim nedoslednostima u radu i mogućnostima za optimizaciju rada. U slučaju kada se sprovodi eksterna provera, menadžment organizacije je zainteresovan da obezbedi da sistem kvaliteta bude prepoznat kao da ispunjava zahteve i to se potvrđuje dokumentima (izdavanjem sertifikata - u slučaju sertifikacione provere, ili sklapanje ugovora - u slučaju inspekcije od strane potencijalnog kupca proizvoda, radova ili usluga organizacije).

Revizori su osobe nadležne za obavljanje revizije (ISO 19011:2002). Kvalitet i efektivnost revizije u velikoj mjeri zavisi od kvalifikacija i obučenosti revizora. S tim u vezi, posebna pažnja se poklanja kvalifikacijama revizora. Opšti zahtjevi za kvalifikacije revizora predstavljeni su u standardu ISO 19011:2002. Oni se generalno odnose na profesionalne revizore koji rade za sertifikacione organe. Organizacija može sama postaviti uslove za kvalifikacije internih revizora, ali to ne znači da bilo koji zaposleni u organizaciji može biti imenovan za revizora. Da bi zaposleni u organizaciji efikasno i efikasno sprovodio interne provere, mora biti obučen za metode i tehnike provođenja provera, poznavati zahteve sistema kvaliteta, znati kako funkcioniše sistem kvaliteta organizacije i dobro razumeti predmetnu oblast aktivnosti koju će revidirati.

Tehnički stručnjaci su pojedinci koji revizorima pružaju specijalizirano znanje ili iskustvo. Tokom revizije mogu se pojaviti pitanja za koja znanje i kvalifikacije revizora nisu dovoljni. U takvim slučajevima, tehnički stručnjaci mogu biti uključeni u reviziju. Uključivanje tehničkih eksperata je moguće i tokom internih i eksternih revizija. U slučaju interne revizije, tehnički stručnjaci mogu biti zaposleni u odjeljenjima koji obavljaju posao sličan onom koji se revidira, ali ne moraju revidirati svoj rad ili rad svog odjela. Na primjer, ako organizacija ima dva odjela za dizajn, onda stručnjak iz jednog odjela može djelovati kao tehnički stručnjak prilikom revizije drugog odjela i obrnuto. U slučaju eksterne revizije, tehničke stručnjake angažuju eksterni revizori trećih strana.

Verified party. Revidirana strana su zaposleni u revidiranoj organizaciji. U slučaju interne i eksterne revizije, revidirana strana može biti bilo koji zaposlenik organizacije, uključujući rukovodstvo organizacije i interne revizore.

Status revizije sistema upravljanja kvalitetom

Revizija sistema upravljanja kvalitetom se odnosi na vrste revizija koje nisu regulisane saveznim ili međunarodnim zakonodavstvom. Shodno tome, ne postoje obavezne zakonske odredbe za utvrđivanje procedure i pravila za reviziju sistema kvaliteta, utvrđivanje zahtjeva za revizore i obaveznog izvještavanja. To je zbog činjenice da sertifikacija sistema kvaliteta spada u dobrovoljnu oblast sertifikacije i da je sav posao u vezi sa izgradnjom i implementacijom sistema kvaliteta dobrovoljna inicijativa organizacije. Shodno tome, za organizacije koje se bave revizijom sistema kvaliteta nema potrebe za pribavljanjem licenci ili drugih dozvola za obavljanje ove djelatnosti. Za obavljanje internih revizija takvi dokumenti posebno nisu potrebni.