Auditul intern al sistemului de management este unul dintre procesele cheie ale sistemului de management. Potrivit experților occidentali, dacă astfel de procese de sistem de management ca

Responsabilitatea managementului;

Acțiuni corective și preventive;

Audituri interne (inspecții);

Analiza datelor;

Îmbunătățirea continuă

sunt depanate și implementate în conformitate cu cerințele standardului, atunci toate celelalte procese ale sistemului de management al calității și/sau ale sistemului de management de mediu nu numai că vor funcționa, ci și vor fi îmbunătățite constant.

În cadrul unui audit intern se verifică conformitatea activităților din sistemul de management al organizației cu cerințele anumitor documente. Mai mult, în perioada de pregătire a sistemului de management pentru certificare, se efectuează audit intern pentru conformitatea cu cerințele standardului (de exemplu, ISO 9001, ISO 14001) și alte standarde ISO (de exemplu, ISO 19011). Cu toate acestea, din momentul certificării sistemului de management, se efectuează audit intern pentru conformitatea cu documentele aprobate ale sistemului de management (Politica și Obiectivele Calității, Manualul Calității, proceduri documentate și documente de nivel inferior).

Auditul intern al sistemului de management vă permite să rezolvați următoarele sarcini:

Confirmarea conformității activităților și rezultatelor acestora în sistemul de management cu cerințele stabilite;

Analiza si eliminarea cauzelor inconsecventelor identificate;

Prevenirea apariției problemelor de calitate;

Confirmarea implementării acțiunilor corective;

Evaluarea eficacității sistemului de management funcțional;

Stabilirea gradului de înțelegere de către personal a scopurilor, obiectivelor și cerințelor stabilite prin documentele sistemului de management;

Determinarea modalităților de îmbunătățire în continuare a sistemului de management al calității și/sau a sistemului de management de mediu în ansamblu și în procesele sale individuale.

1.6.1. Avantajele și dezavantajele auditului intern în comparație cu auditul extern

Avantajele auditurilor interne în comparație cu cele externe includ următoarele:

Cunoașterea auditorilor interni cu privire la specificul întreprinderii lor;

Absența unei atitudini prejudiciate a angajaților departamentelor auditate față de auditorii interni, care nu sunt percepuți ca persoane din afara întreprinderii;

Cunoașterea de către auditorii interni a canalelor de comunicare specifice care operează în întreprindere;

Cunoștințele auditorilor interni despre liderii informali ale căror informații pot fi cele mai utile în audit;

Posibilitatea utilizării informațiilor confidențiale în rapoartele de audit;

Absența presiunii de timp în timpul auditului intern, limitând posibilitatea unui studiu mai detaliat al obiectului auditat;

Independența activității auditorilor interni față de programul de lucru al angajaților unității auditate;

Posibilitatea de a folosi auditori interni și ca experți;

Costuri relativ mici pentru efectuarea unui audit intern. Dezavantajele auditurilor interne în comparație cu cele externe includ următoarele:

Un nivel mai puțin ridicat de obiectivitate al concluziilor decât la un audit extern datorită posibilei părtiniri a auditorilor interni față de unii angajați ai întreprinderii;

Intensitate mai puțin ridicată a activității auditorilor interni decât în ​​timpul auditului extern, datorită intervalelor de timp mai puțin stricte;

Criticile auditorilor interni sunt percepute mai dureros;

Nivelul de calificare al auditorilor interni este de obicei mai scăzut decât nivelul de pregătire al auditorilor externi;

Rezultatele auditului intern pot fi considerate ca informații mai puțin obiective despre eficiența și eficacitatea sistemului de management al întreprinderii în comparație cu un audit extern;

Rezultatele auditului intern nu pot fi folosite pentru a face publicitate întreprinderii;

Costurile auditului intern sunt determinate mai puțin precis decât cele ale auditului extern.

Principii organizatorice ale auditului intern al sistemului de management

Organizarea auditului intern al sistemului de management ar trebui să se bazeze pe următoarele șapte principii:

1. Principiul uniformității: fiecare audit specific se efectuează după o singură procedură stabilită oficial de conducerea întreprinderii, care asigură ordinea, lipsa de ambiguitate și comparabilitatea acesteia;

2. Principiul sistematic: planificarea și efectuarea auditurilor specifice ale diferitelor procese (funcții, lucrări) ale sistemului de management trebuie efectuată ținând cont de relația lor structurală stabilită;

3. Principiul documentării: fiecare audit este documentat într-un anumit mod pentru a asigura siguranța și comparabilitatea informațiilor despre starea reală a obiectului auditat;

4. Principiul precauției: fiecare audit este planificat, iar personalul unității auditate este înștiințat în prealabil cu privire la scopul, sfera, timpul și metodele de desfășurare a auditului, pentru a permite pregătirea cât mai completă pentru audit și pentru a eliminarea posibilității ca personalul să evite furnizarea și demonstrarea tuturor datelor solicitate;

5. Principiul regularității: auditurile sunt efectuate la anumite intervale astfel încât toate procesele sistemului de management și toate diviziile întreprinderii să facă obiectul unei analize și evaluări constante de către conducerea întreprinderii;

6. Principiul independenței: persoanele care efectuează auditul nu ar trebui să poarte responsabilitatea directă pentru activitatea auditată și să depindă de șeful unității auditate pentru a elimina posibilitatea unor rezultate părtinitoare ale auditului;

7. Principiul deschiderii: rezultatele fiecărui audit trebuie să fie deschise.

1.6.3. Efectuarea unui audit intern al sistemului de management al calității și/sau al sistemului de management de mediu

Să luăm în considerare o procedură tipică pentru efectuarea unui audit intern al unui sistem de management al calității, care este prezentată sub forma unei diagrame de flux (diagrama bloc) în Fig. 1.4.

Arată în Fig. 1.4 sub forma blocului 2, procesul de „efectuare a unui audit”, la rândul său, poate fi descris sub forma unei diagrame bloc (diagrama fluxului) prezentată în Fig. 1.5.

Atunci când efectuează un sondaj, auditorul trebuie să obțină informații primare despre obiectul auditat sub formă de răspunsuri la întrebări. Sondajul poate fi realizat prin intermediul unui chestionar sau în cadrul unei conversații (interviu) cu angajații unității auditate. În acest caz, auditorului i se recomandă să folosească următoarele treisprezece recomandări pentru organizarea și tehnica conversației:

1. Alegerea interlocutorului trebuie făcută dintre cei care desfășoară direct activitatea auditată.

organizarea unei întâlniri introductive; efectuarea unui audit; desfășurarea unei ședințe de închidere; intocmirea unui raport de audit; transmiterea raportului spre aprobare; finalizarea raportului;

distribuirea raportului către părțile interesate; înregistrarea rezultatelor auditului; dezvoltarea acțiunilor corective; eliminarea cauzelor neconformităților; controlul inspectiei; înregistrarea acțiunilor corective; informarea părților interesate cu privire la eliminarea neconformității;

Orez. 1.4. Organigrama (organigrama) a auditului intern.

2. Atunci când planificați o conversație, este necesar ca aceasta să se refere la:

Un angajat (atribuțiile și atribuțiile sale, nivelul de educație și pregătire profesională);

Activitatea desfășurată de angajat (documentația acestuia, respectarea practicii de muncă);

Echipamentele de lucru ale angajatului (echipamente, echipamente de birou, conformitatea acestora cu cerințele procedurilor documentate sau instrucțiunilor de lucru);

Materialele utilizate în munca angajatului (respectarea acestora cu cerințele tehnice, controlul acceptabil și starea de testare).

Orez. 1.5. Diagrama fluxului (schema bloc) a procesului de audit la fața locului (într-o organizație, service, atelier, departament).

3. Tema și ordinea conversației trebuie comunicate în prealabil angajatului.

4. Trebuie alocat suficient timp pentru conversație, iar în timpul conversației auditorul și interlocutorul ar trebui să fie protejați, dacă este posibil, de interferențe din exterior.

5. În timpul convorbirii, auditorul poate opri interlocutorul, dar numai dacă este clar distras de la subiect. Totuși, acest lucru trebuie făcut în așa fel încât să nu aibă impresia că informațiile care i se oferă sunt nesemnificative.

6. Dacă o conversație este condusă de doi (sau mai mulți) auditori simultan, atunci întrebările ar trebui puse în primul rând de unul dintre ei, iar celălalt ar trebui să ia notițe (mai exact în timpul conversației, și nu după aceasta).

Pentru tehnicile de conversație, alegerea corectă a modului de formulare a unei întrebări este de mare importanță. În tabel 1.4 furnizează tipurile de întrebări care pot apărea în practica auditorului și exemple de formulare a acestora (alegerea unuia sau altuia tip de întrebare depinde de scopul specific al conversației și de situația în care se desfășoară);

58_SV. Ponomarev, SV. Mișcenko, V.Ya. Belobragin și colab. „Managementul calității produselor”

Tabelul 1.4

Principalele tipuri de întrebări care pot apărea în practica auditului intern Tipul de întrebare Definiție și exemple Întrebare închisă, al cărei răspuns este așteptat doar sub forma „da” sau „nu” („Folosiți acest document (metodă) în munca ta?”) Întrebare deschisă, al cărei răspuns necesită nu numai „da” sau „nu” monosilabic („Ce alte metode (mijloace de control) folosești în munca ta?”) Întrebare explicativă care necesită clarificare, confirmare (“ Ați putea, vă rog, să explicați ce vrei să spui?”) Întrebare care conduce la un răspuns sau care conține un răspuns gata („Nu crezi că este așa? În mod evident faci analize regulate, nu?”) Alternativă Întrebare, răspuns la care poate exista una dintre cele două opțiuni opuse („Este motivul acestei discrepanțe așa sau cutare?”) O întrebare afirmativă care conține o afirmație („Ar fi putut fi diferit în acest caz?”) O dificultate de comunicare Întrebare care creează o barieră în comunicare („Ar putea fi altfel?” Nu ai fost avertizat să nu faci asta? Nu v-am spus că tocmai asta se va găsi aici?”) Întrebare de personalizare, al cărei răspuns presupune o evaluare a activităților indivizilor (persoanelor) („Cine este vinovat, în opinia dumneavoastră, pentru această discrepanță). ?”) Atenție!

Tipurile preferate de întrebări ale auditorului sunt deschise și explicative. Întrebările care nu sunt recomandate sunt: ​​închise, conducătoare, alternative, afirmative și complicând comunicarea. Un tip de întrebare de personalizare este inacceptabil.

Atenţie!

Un exemplu de întrebare incorectă: „Deține departamentul echipamentul de control și măsurare necesar?”

Un exemplu de întrebări bune: „Cum se determină nevoia de instrumentare? Care este procedura de determinare a preciziei necesare a echipamentului? Cine este responsabil pentru respectarea procedurii de calibrare (verificare) la timp a echipamentului?”

7. În timpul conversației, auditorul trebuie să-și amintească că probele interlocutorului pot fi considerate obiective dacă sunt susținute de fapte relevante. În caz contrar, acestea sunt de natură subiectivă și, prin urmare, nu pot fi utilizate de către auditor pentru analiză și evaluare.

8. În timpul conversației, ar trebui să puneți întrebări directe, începând cu cuvintele „ce”, „cine”, „unde”, „când”, „cum” și „de ce”. Pentru a obține dovezi de conformitate, auditorul mai poate întreba: „Ați putea să-mi arătați...?”

Capitolul 1_Verificările sistemelor de management al calității 59

9. În timpul unei conversații, nu trebuie să utilizați terminologie neclară pentru interlocutor.

10. O conversație purtată la locul de muncă („în teren”) nu trebuie să fie prea lungă pentru a nu provoca nervozitate interlocutorului. Este recomandabil să conduci conversații mai detaliate în locuri (birouri) unde nimic nu ar distrage atenția de la subiectul conversației.

11. Neconcordanțe identificate în timpul conversației trebuie înregistrate de auditor în fișa de audit sau caietul cu o referire indispensabilă la clauza (secțiunea) nerespectată din documentul de reglementare.

12. La sfârşitul conversaţiei, auditorul trebuie să sintetizeze informaţiile primite, să formuleze principalele impresii (pozitive şi negative) şi punctele de susţinere. Este acceptabil să se permită persoanei intervievate să citească comentariile auditorului asupra raportului de audit.

13. Informațiile obținute în timpul conversației trebuie analizate comparându-le cu informațiile despre acest subiect obținute din conversațiile cu alți angajați și cu observațiile personale ale auditorului.

1.6.5. Psihologia comportamentului auditorului

Indiferent de natura relației cu personalul unității auditate în ansamblu și cu angajații individuali ai acesteia, precum și de sentimentele acestuia, auditorul trebuie să conducă un comportament cu aceștia în așa fel încât să asigure succesul auditului. Auditorul trebuie să fie pregătit pentru faptul că orice probleme interne existente în unitatea auditată pot determina o atitudine negativă față de audit. În procesul de lucru, auditorul poate întâlni atât o atitudine evident ostilă față de sine, cât și comportamentul distructiv al auditatului. El nu trebuie doar să fie pregătit pentru asta, ci și să posede metode și tehnici care îi permit să schimbe o astfel de situație în favoarea lui.

În legătură cu cele de mai sus, auditorilor interni li se pot oferi următoarele recomandări cu privire la psihologia comportamentului său în timpul auditului:

1. Inițial, auditorul trebuie să se angajeze la un rezultat pozitiv al auditului. De fiecare dată când începe un audit, auditorul trebuie să plece de la ipoteza că obiectul examinării sale este organizat și funcționează în conformitate cu cerințele impuse acestuia. Aceasta este similară cu prezumția de nevinovăție, care în practica dreptului penal se referă la recunoașterea faptului că suspectul este considerat nevinovat până la proba contrarie.

2. Prin tot comportamentul său, auditorul trebuie să demonstreze angajaţilor unităţii auditate că vede principala sarcină în colectarea probelor convingătoare şi în prezentarea unei concluzii obiective despre starea obiectului auditat, şi nu în detectarea neconcordanţelor.

Această poziție ajută la creșterea încrederii în activitatea auditorului din partea personalului unității auditate și asigură o mai mare deschidere atunci când îi prezintă informații despre starea obiectului auditat.

3. Auditorul trebuie să fie capabil să convingă angajații unității auditate că efectuarea unui audit este benefică pentru unitate. Auditorul trebuie să demonstreze că eliminarea cauzelor fiecărei neconformități descoperite în timpul auditului va contribui la îmbunătățirea performanței unității auditate. Cu cât auditorul rezolvă cu mai mult succes această problemă, cu atât va fi mai eficientă interacțiunea sa cu angajații unității auditate.

4. Subiectul auditului îl constituie activitățile din sistemul de management al calității, și nu angajații care le desfășoară. Auditorul caută fapte, nu inconsecvențe și vinovații acestora. El analizează și evaluează faptele, nu punctele forte și punctele slabe ale angajaților. În conformitate cu aceasta, auditorul nu trebuie să intre într-o discuție despre comportamentul anumitor angajați ai întreprinderii și să determine gradul de culpabilitate a acestora în inconsecvențele detectate.

5. Auditorul trebuie să fie un bun ascultător. Aceasta este una dintre cele mai importante abilități ale sale, pentru că nu fără motiv înțelepciunea orientală spune: „Adevărul nu stă în gura vorbitorului, ci în urechile celui care ascultă”. Ascultând cu atenție interlocutorul, auditorul nu numai că primește informațiile de care are nevoie, ci îi inspiră și încredere interlocutorului, cucerindu-l. În acest caz, auditorul, parcă, „dezvăluie” interlocutorul și primește cele mai importante informații.

6. În timpul comunicării, auditorul trebuie să se concentreze pe deplin asupra declarațiilor interlocutorului. Este recomandabil să rezumați declarațiile lungi sau deosebit de importante ale interlocutorului pentru a obține confirmarea acestuia cu privire la corectitudinea înțelegerii. Acest lucru evită neînțelegerile datorate neînțelegerilor din partea interlocutorului și demonstrează că ceea ce a spus este de interes pentru auditor. Auditorul trebuie să-și exprime sprijinul față de interlocutor atât verbal (folosind, de exemplu, expresii încurajatoare precum: „Da, te înțeleg”), cât și prin expresii faciale și gesturi.

Auditorul nu trebuie să se teamă de tăcerea interlocutorului. Este indicat să se acorde interlocutorului timp să se gândească și să folosească pauza rezultată pentru a sublinia interesul pentru informațiile sale și nevoia de a afla mai multe.

7. Auditorul trebuie să direcționeze conversația (sondajul) în direcția corectă conform unui plan pregândit. Nu ar trebui să permiteți o situație care vă poate deruta. Pentru a face acest lucru, este mai bine să conduceți conversația în mod specific, fără a fi distras de subiecte străine și să evitați frazele generale. Din când în când este indicat să iei pauze scurte în care poți vorbi despre lucruri care nu au legătură.

8. Atunci când comunică cu angajații unității auditate, auditorul nu trebuie să permită izbucniri emoționale. În orice situație, ar trebui să rămâi calm și de afaceri, fără a ceda emoțiilor. Trebuie să tolerați scuzele sau nerăbdarea interlocutorului dvs. Și cu atât mai mult, ar trebui să eviți agresivitatea din partea ta.

Nu poți intra într-o ceartă deschisă și grosolană cu interlocutorul tău, chiar dacă acesta greșește în mod clar și continuă să insiste asupra punctului său de vedere: psihologii mărturisesc că o ceartă emoțională nu convinge pe nimeni, ci doar irită disputanții și duce comunicarea acestora la o fundătură.

9. Auditorul nu trebuie să concentreze atenția angajaților auditatului

diviziuni numai asupra aspectelor negative descoperite în timpul auditului. Este recomandabil să se noteze aspectele pozitive pentru a nu-i priva pe cei testați de stimulente pentru a-și îmbunătăți munca.

10. Atunci când evaluează semnificația inconsecvențelor detectate, auditorul trebuie să asculte opiniile profesioniștilor. Principalul lucru este să detectați discrepanța, nu să determinați semnificația acesteia. Într-un caz îndoielnic, discrepanța detectată trebuie remarcată fără a determina semnificația acesteia.

11. Atunci când comunică cu personalul auditat, auditorul trebuie să creeze o atmosferă de bunăvoință și cooperare. Nu trebuie să vă demonstrați niciodată independența în raport cu personalul, ceea ce poate provoca înstrăinare și rea voință. Dimpotrivă, este necesar să se promoveze în toate modurile posibile apariția și aprofundarea intereselor profesionale comune între sine și personal. Este indicat să te pui mental în pielea auditatului și să reții că puțini oameni le place să fie în acest rol.

12. Auditorul nu trebuie să-și demonstreze în mod deliberat erudiția sau să examineze (verifica competența) interlocutorului. Este inacceptabil să evaluezi afirmațiile interlocutorului, cum ar fi: „Aceasta este o prostie evidentă” sau să faci afirmații categorice precum: „Toată lumea știe asta”, „Nu, situația este complet diferită”.

Acest mod de comportament îl poate „suprima” pe interlocutor și îl poate face „închis” auditorului „obținând” informațiile necesare.

Este de preferat o reacție mai blândă din partea auditorului la judecățile eronate ale interlocutorului, de exemplu: „Cred că înțelegerea dumneavoastră a problemei nu este în întregime corectă” sau „Să privim problema în felul următor”.

Audituri ale sistemului de management al calitatii

13. Auditorul trebuie să-și încurajeze interlocutorii să găsească soluțiile potrivite. Acest lucru se realizează prin explicarea greșelilor făcute. Astfel, auditorul nu numai că își mărește autoritatea în ochii lor, ci confirmă și teza conform căreia auditul este benefic unității auditate. Dacă auditorul nu poate evita o dispută, el ar trebui să rămână calm și să demonstreze cunoștințe profesionale și dovezi ale judecăților sale.

14 Auditorul trebuie să recunoască și să aprobe tot ceea ce este credibil. Suspiciunea și îndoielile nu ar trebui să prevaleze asupra obiectivității evaluărilor auditorului. În toate cazurile în care, de exemplu, auditorul a stabilit că procedurile informale sunt eficiente, acestea ar trebui aprobate și recomandate pentru o documentare adecvată. În acest caz, este recomandabil ca evaluarea pozitivă a auditorului să fie făcută public, de exemplu, la ședința finală. Auditorul nu trebuie să fie zgârcit cu laude.

15. Auditorul ar trebui să evite un ton dur al comentariilor și evaluărilor. Comentarii de preferat de genul: „Am studiat cu atenție toate documentele de proiectare pe care le-ați depus, dar nu am găsit în ele un document care să reflecte criteriile de evaluare a calității proiectului. Solicit ca aceste criterii să fie elaborate și documentate.” Ar trebui evitată formularea care complică conversația. De exemplu, în loc de „Cred că...” este indicat să întrebi: „Nu crezi că...” sau în loc de „Acum, în sfârșit, îți voi dovedi...” este mai bine să spui: „Acum poți fi convins că...”

16.5 Atunci când comunică cu angajații unității auditate, auditorul trebuie să evite comentariile și sfaturile critice, a căror implementare poate implica schimbări serioase în activitatea unității. Astfel de comentarii și sfaturi pot fi discutate cu șeful departamentului la ședința finală.

17. Auditorul trebuie să fie pregătit pentru diverse trucuri ale personalului unității auditate, ducând la pierderi de timp și distragere a atenției de la rezolvarea sarcinilor cu care se confruntă auditorul. Acest lucru poate fi exprimat în încercări de a implica auditorul în conversații pe subiecte abstracte, de a forța auditorul să aștepte sosirea angajaților pentru o conversație sau prezentare documentele necesare, înfrumusețați starea de fapt înainte de începerea auditului etc.

18. În cazul în care există o opoziție deschisă sau ostilitate personală față de auditor din partea angajaților unității auditate, auditorul trebuie să informeze auditorul șef sau șeful serviciului calitate despre acest lucru.

După ce a primit astfel de informații, auditorul șef (șeful serviciului de calitate) trebuie să ia măsuri pentru a se asigura că auditul este finalizat, cel puțin de către un alt auditor.

În primul rând, trebuie să înțelegeți ce este un SMC și de ce este necesar. QMS (sistem de management al calitatii) este un sistem creat într-o organizație pentru implementarea politicilor și atingerea obiectivelor stabilite în domeniul calității. QMS este un ansamblu de măsuri care vizează gestionarea calității unui produs (produs sau serviciu) produs de o întreprindere, ținând cont de nevoile și așteptările consumatorilor și creșterea satisfacției acestora. Fiecare companie care implementează un sistem de management al calității își urmărește propriile obiective: de exemplu, asigurarea calității declarate a produselor, distribuirea eficientă a resurselor sale, responsabilitățile și puterile personalului, optimizarea sistemului de management, îmbunătățirea transparenței proceselor și posibila reducere a costurilor cu resursele, etc.

Lăsați o cerere pentru o consultație gratuită

Pe baza scopului principal, sarcinile de audit sunt determinate:

• Auditul va determina funcționarea și eficacitatea sistemului de management al calității. Aceste. În timpul auditului, se determină în ce măsură sistemul calității a fost implementat în organizație, dacă acesta funcționează și dacă sistemul calității ajută la obținerea rezultatelor în activitățile de bază ale organizației.
• Auditul ar trebui să furnizeze informații despre eficacitatea sistemului calității - de ex. auditul ar trebui să arate dacă sistemul calității funcționează exact ca un sistem sau dacă doar elementele individuale ale acestui sistem funcționează, iar toate celelalte cerințe sunt îndeplinite doar formal sau nu sunt îndeplinite deloc.
• Este necesar să se determine nivelul de conformitate cu standardele și procedurile QMS - i.e. Auditul arată cât de aproape se desfășoară activitatea în organizație de regulile stabilite în procedurile sistemului calității și dacă există diferențe între munca efectivă și ceea ce este stabilit în documentația sistemului calității.
• Următoarea sarcină va fi verificarea calității lucrării - de exemplu. In cadrul auditului se poate verifica conformitatea rezultatelor lucrarilor cu cerintele stabilite in contracte sau specificatii tehnice.
• Auditul ar trebui să permită evaluarea impactului schimbărilor din organizație asupra sistemului de management al calității - organizația nu stă niciodată pe loc, în orice organizație apar schimbări. Aceste modificări, în grade diferite, pot afecta sistemul calității. Un audit al sistemului calității poate arăta modul în care aceste schimbări au afectat sistemul calității, dacă au loc schimbări în sistemul calității care sunt adecvate schimbărilor din organizație.

Principalul rezultat la care ar trebui să conducă un audit este identificarea oportunităților de îmbunătățire a performanței organizației. Prin urmare, în orice audit, probele obiective pe care auditorii le descoperă în timpul auditului sunt esențiale. Astfel de dovezi pot fi obținute numai dacă criteriile de audit și regulile de evaluare a neconformităților sunt clare și nu permit interpretări diferite.

Participanții la audit

Un audit este un proces care implică întotdeauna mulți participanți. În funcție de sarcinile pe care participanții le rezolvă în acest proces, se pot distinge mai multe roluri principale.

De regulă, indiferent dacă este vorba de un audit extern sau intern, există următoarele roluri ale participanților la audit:

• Client de audit – ​​ISO 19011:2011 definește un client de audit ca fiind organizația sau persoana care comandă auditul. Clientul de audit este partea cea mai interesată în efectuarea acestuia și în obținerea rezultatelor auditului. Clientul de audit este de obicei conducerea organizației auditate. În cazul în care se efectuează un audit intern, conducerea organizației este interesată ca auditorii să evalueze în mod obiectiv și precis performanța sistemului calității și să furnizeze date despre toate inconsecvențele în muncă și oportunitățile de optimizare a muncii. În cazul în care se efectuează un audit extern, conducerea organizației este interesată să se asigure că sistemul calității este recunoscut ca îndeplinind cerințele și acest lucru este confirmat prin documente (prin emiterea unui certificat - în cazul unui audit de certificare, sau încheierea unui contract – în cazul unei inspecții de către un potențial client a produselor, lucrărilor sau serviciilor organizației).
• Auditorii sunt persoane competente să efectueze un audit (ISO 19011:2011). Calitatea și eficacitatea auditului depind în mare măsură de calificările și pregătirea auditorilor. În acest sens, o atenție deosebită este acordată calificărilor auditorilor. Cerințele generale pentru calificarea auditorilor sunt prezentate în standardul ISO 19011:2011. Acestea se aplică în general auditorilor profesioniști care lucrează pentru organismele de certificare. Organizația poate stabili însăși cerințele pentru calificările auditorilor interni, dar asta nu înseamnă că orice angajat al organizației poate fi numit auditor. Pentru ca un angajat al unei organizații să efectueze în mod eficient și eficient audituri interne, el trebuie să fie instruit în metodele și tehnicile de efectuare a auditurilor, să cunoască cerințele sistemului calității, să cunoască modul în care funcționează sistemul calității al organizației și să aibă o bună înțelegere a domeniul de activitate pe care îl va audita.
• Experți tehnici sunt persoane care oferă auditorilor cunoștințe sau experiență de specialitate. În timpul auditului, pot apărea probleme pentru care cunoștințele și calificările auditorilor nu sunt suficiente. În astfel de cazuri, experții tehnici pot fi implicați în audit. Implicarea experților tehnici este posibilă atât în ​​timpul auditurilor interne cât și externe. În cazul auditului intern, experții tehnici pot fi angajați ai departamentelor care efectuează lucrări similare cu cea auditată, dar nu trebuie să-și revizuiască propria activitate sau activitatea departamentului lor. De exemplu, dacă o organizație are două departamente de proiectare, atunci un specialist dintr-un departament poate acționa ca expert tehnic atunci când auditează al doilea departament și invers. În cazul auditului extern, experții tehnici sunt angajați de auditori externi de la terți.
• Partea inspectată. Partea auditată sunt angajații organizației auditate. În cazul auditurilor atât interne, cât și externe, partea auditată poate fi orice angajat al organizației, inclusiv conducerea organizației și auditorii interni.

Stadiul auditului sistemelor de management al calitatii

Un audit al sistemelor de management al calității se referă la tipuri de audituri care nu sunt reglementate de legislația federală sau internațională. În consecință, nu există prevederi legislative obligatorii care să determine procedura și regulile de auditare a sistemelor calității, stabilirea cerințelor pentru auditori și raportarea necesară. Acest lucru se datorează faptului că certificarea sistemelor calității aparține domeniului voluntar al certificării și toate lucrările legate de construcția și implementarea unui sistem de calitate este o inițiativă voluntară a organizației. În consecință, pentru organizațiile implicate în auditarea sistemelor de calitate nu este nevoie să obțină licențe sau alte autorizații pentru a desfășura această activitate. Pentru a efectua audituri interne, astfel de documente nu sunt necesare în special.

Auditul intern al SMC se desfășoară la întreprinderile ale căror activități se desfășoară în conformitate cu regulile sistemului de management al calității implementat în acestea. În acest articol veți găsi informații despre ordinea în care sunt efectuate astfel de audituri și, de asemenea, vă veți familiariza cu lista documentației de lucru utilizate de auditor în timpul auditului.

Audit QMS - obiective și surse de informații

Un audit al sistemului de management al calității (SMC) este un proces sistematic de obținere a informațiilor despre funcționarea SMC și conformitatea acestuia cu criteriile stabilite de standardele actuale.

Un audit QMS poate fi:

• extern - inspecția este efectuată de angajați ai unor organizații specializate terțe;
• intern - auditul este efectuat de angajați ai serviciului de calitate al întreprinderii auditate (veți găsi detalii despre serviciul de audit intern).

Auditul intern al sistemului de management al calității se realizează cu scopul de a:

• identificarea în timp util a problemelor și neconcordanțelor în SMC care funcționează la întreprindere;
• determinarea cauzelor acestor neconcordanțe și elaborarea metodelor de eliminare a acestora;
• verificarea eficacității acțiunilor corective efectuate pe baza rezultatelor auditurilor efectuate anterior;
• pregătirea pentru audit extern pentru obținerea unui certificat de conformitate cu ISO 9001 și alte standarde.

Sursele de informații în timpul unei astfel de verificări pot fi:

• conversații personale cu angajații diviziilor auditate ale întreprinderii;
• rezultatele observării independente a auditorilor asupra activităților angajaților, a stării locurilor de muncă ale acestora, a condițiilor de muncă etc.;
• informații primite de la consumatori prin feedback;
• documentele interne ale departamentului (rapoarte, contracte, instrucțiuni, calcule, proiectare și documentație tehnologică etc.);
• rapoarte privind auditurile efectuate și ajustările efectuate pe baza rezultatelor acestora, compilate anterior.

Principii de realizare a auditului intern al SMC

Principiile efectuării auditurilor interne sunt stabilite în GOST R ISO 19011-2012. Acestea includ:

• imparțialitate: auditorul trebuie să evalueze în mod obiectiv informațiile și documentele primite, să genereze rapoarte veridice și exacte;
• confidențialitate: auditorul trebuie să păstreze secrete informațiile pe care le primește de la terți;
• diligență profesională: auditorul trebuie să fie diligent, să-și aplice cunoștințele profesionale existente în raport cu obiectul auditului;
• independență: auditorul trebuie să ia în mod independent decizii pe baza informațiilor pe care le primește și să nu le modifice din cauza influenței externe a părților interesate;
• abordare bazată pe dovezi: datorită duratei limitate de timp în care trebuie efectuat auditul, auditorul trebuie să utilizeze mostre de informații specifice pentru a obține informații despre funcționarea SMC în ansamblu;
• integritate: activitățile auditorului trebuie să respecte simultan toate principiile enumerate mai sus.

Procedura de efectuare a auditului intern

Procedura de audit intern include mai multe etape în următoarea ordine:

1. Emiterea unui ordin de efectuare a unui audit (indică informații despre unitatea auditată și componența echipei de audit).
2. Intocmirea si aprobarea unui plan de inspectie.
3. Conducerea unui workshop de către membrii echipei de audit.
4. Elaborarea documentației de lucru pentru audit.
5. Notificarea unității inspectate despre inspecția viitoare.
6. Realizarea unei întâlniri preliminare cu reprezentanții unității auditate.
7. Examinare.
8. Întâlnire finală cu reprezentanții unității auditate.
9. Întocmirea documentației de raportare și distribuirea acesteia către părțile interesate.

Program de audit

Un program de audit intern este un document care conține informații despre auditurile care trebuie efectuate la o întreprindere pe o anumită perioadă de timp (de obicei șase luni sau un an). Dezvoltarea acestuia este efectuată de un reprezentant al serviciului de calitate al întreprinderii, care are autoritatea de a efectua inspecții în departamentele sale.

Programul de audit intern QMS specifică:

• obiectivele auditului;
• procesele auditate (tipuri de activitate ale unitatii);
• unități auditate;
• criteriile de audit;
• ora (de obicei este indicată luna) evenimentului;
• Numele complet al auditorului.

Documentul este aprobat de șeful întreprinderii (director general, inginer șef etc.). După aceasta, șeful serviciului calitate realizează grafice pentru auditurile specifice și le coordonează cu conducerea departamentelor care vor fi auditate.

Conținut și exemplu de plan de audit intern QMS

Liderul echipei de audit trebuie să pregătească un plan de audit și să-l împărtășească unității auditate. Acest document conține următoarele informații:

• scopul inspecției;
• criteriile după care se efectuează auditul, precum și lista documentelor de verificat;
• zona de audit (unitatea auditată, inclusiv procesele organizatorice și funcționale care au loc în ea);
• indicarea datei și a locului inspecției;
• rolurile și responsabilitățile membrilor echipei de audit și ale persoanelor care le însoțesc.

Documentul este aprobat de către conducătorul întreprinderii ale cărei divizii sunt inspectate. În timpul auditului, planul poate fi ajustat de șeful echipei de audit. Un exemplu de plan de audit intern ar putea arăta astfel:

AM APROBAT

SA „FTOROPLAST”

(semnătură) /Malchenkov E. A./

01.08.2018

Planul de audit intern

Motivul inspectiei: programul de audit intern al sistemului de management al calitatii pe anul 2018.

Obiectul inspectiei: managementul resurselor pentru monitorizare si masuratori, suport metrologic.

Divizia auditată: atelier de scule și achiziții.

Momentul inspecției: 08/09/2018-08/10/2018.

Criterii de audit (desemnarea documentelor sau a secțiunilor acestora): clauza 7.1.5 GOST R ISO 9001-2012, STO SMK 7.021-2017.

Scopul auditului: verificarea și evaluarea conformității cu cerințele stabilite.

Data depunerii raportului: 13.08.2018.

Lista funcționarilor cărora trebuie să li se depună copii ale raportului: reprezentantul managementului QMS, șeful atelierului de scule și achiziții.

Semnături:

(semnătură) /Yu. N. Evseeva / 08.01.2018

Auditori:

Nu-ți cunoști drepturile?

(semnătură) /E. P. Artemov / 08.01.2018

(semnătură) /A. S. Klinkova / 08.01.2018

Lista de verificare ca instrument principal al auditorului

Principalul document de lucru al auditorului este lista de verificare. Este o listă sistematică prealabilă de întrebări, ale căror răspunsuri vor permite inspectorului să obțină o listă completă și informatii la zi privind funcționarea SMC în departamente.

Standardele existente nu conțin o formă specifică pentru acest document, astfel încât auditorul îl poate pregăti independent. Este important ca forma listei de verificare să permită ca informațiile obținute în timpul auditului să fie introduse în ea și utilizate în analiza ulterioară.

Scopul utilizării a acestui document— o reamintire către auditor a informațiilor pe care trebuie să le obțină și a faptelor care trebuie examinate în timpul auditului. În plus, utilizarea unei astfel de fișe va permite auditorului să evalueze volumul lucrărilor viitoare, să îl distribuie corect în timp și să finalizeze auditul în conformitate cu termenele limită date.

Utilizarea listelor de verificare pregătite în prealabil nu ar trebui să afecteze desfășurarea auditului. În cazul în care cursul auditului se modifică (de exemplu, dacă în procesul de implementare a acestuia auditorul a identificat fapte care trebuie investigate, a căror verificare nu a fost planificată), trebuie făcute ajustări corespunzătoare listelor de verificare.

Documentele de lucru și notele ar trebui păstrate până la sfârșitul auditului. Dacă acestea conțin informații care sunt confidențiale, este necesar să le oferim un nivel adecvat de protecție împotriva accesului neautorizat.

Tratarea neconcordanțelor identificate ca urmare a auditului intern

Toate neconformitățile identificate ca rezultat al inspecției trebuie să fie documentate. Această procedură include:

• detectarea, identificarea și înregistrarea neconformităților;
• clasificarea neconformităților în funcție de gradul lor de semnificație;
• intocmirea protocoalelor de neconformitati.

Protocolul de nerespectare va indica:

• timpul și locul descoperirii sale;
• conținutul și semnificația neconformității;
• o referire la o încălcare a unui anumit punct al unui standard de întreprindere sau GOST, care servește drept criteriu de audit.

Protocolul de neconformitate este o sursă de informații pentru dezvoltarea ulterioară a acțiunilor corective și preventive pentru eliminarea deficiențelor identificate.

Exemple de inconsecvențe în auditul intern al SMC

Lista inconsecvențelor care pot fi identificate în timpul procesului de audit intern este extinsă, deoarece caracteristicile oricărui proces care au loc în organizație pot să nu îndeplinească total sau parțial criteriile specificate de standard.

Iată o listă a principalelor criterii și a celor mai frecvente inconsecvențe cu acestea:

1. Responsabilitati de management:

• managementul nu analizează SMC;
• Politica și obiectivele companiei în domeniul calității nu sunt aduse la cunoștința angajaților;
• Nu există o matrice de repartizare a responsabilităților între angajați.

• nu există manual de calitate;
• Procedurile QMS nu sunt documentate;
• procedura de planificare a calitatii nu se desfasoara.

1. Managementul documentelor:

• procedura de gestionare a documentației nu este implementată;
• nu a fost stabilită lista documentațiilor și datelor care fac obiectul gestiunii;
• Procedura de schimbare a documentelor și datelor nu este efectuată.

1. Managementul produselor furnizate consumatorilor:

• nu se respectă procedura de gestionare a produselor furnizate consumatorilor;
• absenţa unor astfel de proceduri nu este motivată.

1. Managementul produselor neconforme:

• produsele neconforme nu sunt gestionate;
• izolatorul defect lipsește sau este situat în locul greșit;
• produsele neconforme situate în izolator nu sunt gestionate.

1. Instruirea personalului:

• procedurile de recrutare și formare a personalului nu sunt documentate;
• Nu există planuri de pregătire avansată în documentația de lucru a departamentului de resurse umane.

Conținut și exemplu de raport de audit intern QMS

După finalizarea auditului intern, șeful echipei de audit întocmește un raport privind rezultatele muncii depuse.

Întocmirea raportului de audit asigură:

1. Vizibilitatea rezultatelor inspecției.
2. Capacitatea de a rezuma și analiza rezultatele tuturor auditurilor efectuate în conformitate cu programul actual.
3. Simplificarea procedurii de pregătire și implementare a acțiunilor corective.

Forma unui astfel de raport nu este reglementată de standardele actuale, așa că poate varia în funcție de întreprindere. În general, raportul poate arăta astfel:

AM APROBAT

Reprezentant management QMS

SA „FTOROPLAST”

(semnătură) /E. A. Malchenkov/

14.08.2018

Raport asupra rezultatelor auditului intern

Înmatriculare Nr.21 din data de 13.08.2018

Denumirea procesului sau tipului de activitate: managementul resurselor pentru monitorizare și măsurători, suport metrologic.

Denumirea diviziei auditate: atelier de scule și achiziții.

Data auditului: 08/09/2018-08/10/2018.

Criterii de audit (desemnarea documentului sau a secțiunilor sale): clauza 7.1.5 GOST R ISO 9001-2012, STO SMK 7.021-2017.

Scopul auditului intern: verificarea și evaluarea conformității cu cerințele stabilite.

Șeful echipei de audit: Evseeva Yu.

Auditori: Artemov E. P., Klinkova A. S.

Rezultatele testelor

Domeniul auditului: complet.

Număr de discrepanțe detectate: 0

Concluzie bazată pe rezultatele auditului

Activitățile unităților inspectate îndeplinesc cerințele stabilite. Nu este necesară nicio acțiune corectivă.

Șeful echipei de audit:

(semnătură) /Yu. N. Evseeva/)

Deci, auditurile interne sunt unul dintre principalele instrumente de evaluare a eficacității SMC. Efectuarea unor astfel de audituri permite conducerii să identifice nerespectarea criteriilor de audit specificate de standardele existente, precum și să se pregătească pentru un audit extern efectuat ca parte a certificării producției. Auditul se desfășoară în conformitate cu programul de audit existent pe baza planului de audit întocmit de șeful echipei de audit. Pe baza rezultatelor inspecției se întocmește un raport de audit, care conține informații despre neconcordanțe identificate și (dacă există) măsuri corective recomandate în scopul eliminării acestora.

1. Auditul sistemului de management al calitatii. Tipuri de audituri. Principalele etape ale efectuării unui audit QMS. Definiții legate de audit conform STB ISO 9000 – 2006.

Definiția auditului managementului calității

Audit (verificare de audit) - o verificare independentă în scopul exprimării unei opinii cu privire la fiabilitate. Cuvântul „audit” tradus din latină înseamnă „ascultare” și este folosit în practica mondială pentru a însemna inspecție.

Un audit este înțeles ca orice verificare a oricărui fenomen sau activitate efectuată de un expert independent (există audituri operaționale, tehnice, de mediu și alte tipuri de audit). Anumite tipuri de audit au o importanță apropiată de certificare.

Auditul calității este un proces sistematic, independent și documentat de obținere a probelor de audit și de evaluare a acestora în mod obiectiv pentru a determina măsura în care au fost îndeplinite criteriile de audit convenite (ISO 19011:2002 „Linii directoare pentru auditarea sistemelor de management al calității și/sau a sistemelor de management de mediu”). . Această definiție necesită câteva clarificări:

În primul rând, un audit este un proces sistematic, prin urmare, trebuie efectuat într-o organizație la o anumită frecvență planificată. Frecvența auditului va depinde de tipul de audit - intern sau extern. Dacă se efectuează un audit intern (adică organizația se autoverifică), atunci organizația stabilește în mod independent frecvența unui astfel de audit. Dacă se efectuează un audit extern, atunci frecvența unui astfel de audit este stabilită de regulile organismului de certificare sau ale clientului.

În al doilea rând, independent înseamnă că auditorii nu trebuie să fie trași la răspundere pentru rezultatele muncii pe care le auditează. Această independență este asigurată în diferite moduri. Pentru auditul intern, independența este asigurată prin selectarea auditorilor din diferite părți ale organizației. Pentru un audit extern, independența este asigurată prin „neimplicarea” auditorilor în dezvoltarea și implementarea unui sistem de calitate în organizația auditată. Auditorii externi nu pot acționa ca consultanți cu privire la implementarea unui sistem de management al calității pentru organizația pe care o vor audita ulterior.

În al treilea rând, un audit este un proces documentat - toate etapele auditului, procedura de efectuare a acestuia, cerințele pentru audit și rezultatele auditului trebuie să fie prezentate în documente. Dovezile de audit pot include înregistrări, documente sau dovezi ale muncii efectuate.

În al patrulea rând, auditul trebuie să fie efectuat conform criteriilor de audit convenite. Criteriile de audit agreate se referă la cerințele documentelor de reglementare (standarde externe, de exemplu ISO 9001:2008 sau standarde interne - proceduri, planuri de lucru, reglementări etc.). Astfel, orice documente de reglementare care prezintă cerințele de verificat pot servi drept criterii de audit. Consecvența criteriilor de audit este asigurată prin acceptarea acestor criterii de către părțile de audit. De exemplu, o organizație se angajează să respecte cerințele standardului ISO 9001:2008, iar organismul de certificare se angajează să-și auditeze sistemul calității pentru conformitatea cu cerințele ISO 9001:2008.

Scopurile și obiectivele auditului

Un audit al calității se concentrează pe identificarea cauzelor inconsecvențelor în sistemul calității, procesele sau produsele (serviciile) unei organizații. De aici apare scopul principal al auditului – acela de a colecta dovezi obiective care vor identifica inconsecvențele în procese, produse (servicii) sau sistemul calității.

Pe baza scopului principal, sarcinile de audit sunt determinate:

Auditul va determina funcționarea și eficacitatea sistemului de management al calității. Aceste. În timpul auditului, se determină în ce măsură sistemul calității a fost implementat în organizație, dacă acesta funcționează și dacă sistemul calității ajută la obținerea rezultatelor în activitățile de bază ale organizației.

Auditul ar trebui să furnizeze informații despre eficacitatea sistemului calității - de ex. auditul ar trebui să arate dacă sistemul calității funcționează exact ca un sistem sau dacă doar elementele individuale ale acestui sistem funcționează, iar toate celelalte cerințe sunt îndeplinite doar formal sau nu sunt îndeplinite deloc.

Este necesar să se determine nivelul de conformitate cu standardele și procedurile QMS - i.e. Auditul arată cât de aproape se desfășoară activitatea în organizație de regulile stabilite în procedurile sistemului calității și dacă există diferențe între munca efectivă și ceea ce este stabilit în documentația sistemului calității.

Următoarea sarcină va fi verificarea calității lucrării - de exemplu. In cadrul auditului se poate verifica conformitatea rezultatelor lucrarilor cu cerintele stabilite in contracte sau specificatii tehnice.

Auditul ar trebui să permită evaluarea impactului schimbărilor din organizație asupra sistemului de management al calității - organizația nu stă niciodată pe loc, în orice organizație apar schimbări. Aceste modificări, în grade diferite, pot afecta sistemul calității. Un audit al sistemului calității poate arăta modul în care aceste schimbări au afectat sistemul calității, dacă au loc schimbări în sistemul calității care sunt adecvate schimbărilor din organizație.

Principalul rezultat la care ar trebui să conducă un audit este identificarea oportunităților de îmbunătățire a performanței organizației. Prin urmare, în orice audit, probele obiective pe care auditorii le descoperă în timpul auditului sunt esențiale. Astfel de dovezi pot fi obținute numai dacă criteriile de audit și regulile de evaluare a neconformităților sunt clare și nu permit interpretări diferite.

Participanții la audit

Un audit este un proces care implică întotdeauna mulți participanți. În funcție de sarcinile rezolvate de participanții la acest proces, se pot distinge mai multe roluri principale. De regulă, indiferent dacă este un audit extern sau intern, există următoarele roluri ale participanților la audit:

Client de audit – ​​ISO 19011:2002 definește clientul de audit ca fiind organizația sau persoana care comandă auditul. Clientul de audit este partea cea mai interesată în efectuarea acestuia și în obținerea rezultatelor auditului. Clientul de audit este de obicei conducerea organizației auditate. În cazul în care se efectuează un audit intern, conducerea organizației este interesată ca auditorii să evalueze în mod obiectiv și precis performanța sistemului calității și să furnizeze date despre toate inconsecvențele în muncă și oportunitățile de optimizare a muncii. În cazul în care se efectuează un audit extern, conducerea organizației este interesată să se asigure că sistemul calității este recunoscut ca îndeplinind cerințele și acest lucru este confirmat prin documente (prin emiterea unui certificat - în cazul unui audit de certificare, sau încheierea unui contract – în cazul unei inspecții de către un potențial client a produselor, lucrărilor sau serviciilor organizației).

Auditorii sunt persoane competente să efectueze un audit (ISO 19011:2002). Calitatea și eficacitatea auditului depind în mare măsură de calificările și pregătirea auditorilor. În acest sens, o atenție deosebită este acordată calificărilor auditorilor. Cerințele generale pentru calificarea auditorilor sunt prezentate în standardul ISO 19011:2002. Acestea se aplică în general auditorilor profesioniști care lucrează pentru organismele de certificare. Organizația poate stabili însăși cerințele pentru calificările auditorilor interni, dar asta nu înseamnă că orice angajat al organizației poate fi numit auditor. Pentru ca un angajat al unei organizații să efectueze în mod eficient și eficient audituri interne, el trebuie să fie instruit în metodele și tehnicile de efectuare a auditurilor, să cunoască cerințele sistemului calității, să cunoască modul în care funcționează sistemul calității al organizației și să aibă o bună înțelegere a domeniul de activitate pe care îl va audita.

Experții tehnici sunt persoane care oferă auditorilor cunoștințe sau experiență de specialitate. În timpul auditului, pot apărea probleme pentru care cunoștințele și calificările auditorilor nu sunt suficiente. În astfel de cazuri, experții tehnici pot fi implicați în audit. Implicarea experților tehnici este posibilă atât în ​​timpul auditurilor interne cât și externe. În cazul auditului intern, experții tehnici pot fi angajați ai departamentelor care efectuează lucrări similare cu cea auditată, dar nu trebuie să-și revizuiască propria activitate sau activitatea departamentului lor. De exemplu, dacă o organizație are două departamente de proiectare, atunci un specialist dintr-un departament poate acționa ca expert tehnic atunci când auditează al doilea departament și invers. În cazul auditului extern, experții tehnici sunt angajați de auditori externi de la terți.

Parte verificată. Partea auditată sunt angajații organizației auditate. În cazul auditurilor atât interne, cât și externe, partea auditată poate fi orice angajat al organizației, inclusiv conducerea organizației și auditorii interni.

Stadiul auditului sistemelor de management al calitatii

Un audit al sistemelor de management al calității se referă la tipuri de audituri care nu sunt reglementate de legislația federală sau internațională. În consecință, nu există prevederi legislative obligatorii care să determine procedura și regulile de auditare a sistemelor calității, stabilirea cerințelor pentru auditori și raportarea necesară. Acest lucru se datorează faptului că certificarea sistemelor calității aparține domeniului voluntar al certificării și toate lucrările legate de construcția și implementarea unui sistem de calitate este o inițiativă voluntară a organizației. În consecință, pentru organizațiile implicate în auditarea sistemelor de calitate nu este nevoie să obțină licențe sau alte autorizații pentru a desfășura această activitate. Pentru a efectua audituri interne, astfel de documente nu sunt necesare în special.